挂牌的推荐报告.PDF

财达证券有限责任公司关于推荐 宁夏智诚安环科技发展股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统 挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）下发的 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）的有 关规定，宁夏智诚安环科技发展股份有限公司（以下简称“智诚安环”或“公司”） 于2015 年9 月6 日召开了创立大会暨首次股东大会，由宁夏智诚安环科技发展 有限公司 （以下简称“有限公司”）整天变更为宁夏智诚安环科技发展股份有限 公司，于9 月9 日取得了股份公司的营业执照。股份公司首次股东大会通过了《关 于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案》的决议， 并向财达证券有限责任公司（以下简称“财达证券”或“我公司”）提交了“关 于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请”。 根据全国股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调 查工作指引（试行）》（以下简称“主办券商尽职调查工作指引”）要求，我公司 对智诚安环的历史沿革、业务状况、公司治理等进行了调查和评估，对智诚安环 本次申请公司股票在全国股份转让系统挂牌出具本报告。 一、尽职调查情况 财达证券推荐智诚安环股票进入全国股份转让系统公开转让的项目小组（以 下简称“项目小组”）根据《主办券商尽职调查工作指引》的要求，于2015 年6 月20 日进入智诚安环进行工作。期间，项目小组对智诚安环进行了尽职调查， 了解的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、 规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。 项目小组通过与公司管理层，包括董事长、董事会秘书、总经理、财务负责 人及员工进行交谈；查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会会议记录、公 司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、财务会计报告、工商行政管理部门年度 1 检验文件、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、 规范运作情况和发展计划。通过上述的尽职调查，我公司出具了《宁夏智诚安环 科技发展股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌尽职调查报 告》。 二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 （一）依法设立且存续满两年 宁夏智诚安环科技发展有限公司（前身为“宁夏智诚安全技术咨询有限公 司”）成立于2010 年3 月12 日，于2015 年9 月6 日召开宁夏智诚安环科技发 展股份有限公司创立大会，会议决议并通过将宁夏智诚安环科技发展有限公司整 体变更为宁夏智诚安环科技发展股份有限公司。 有限公司阶段，公司未设立董事会与监事会，只设有执行董事与监事，根据 有限公司章程的规定，股东会审议并决议相关重大事项。2015 年9 月6 日，有 限公司整体变更为股份公司后，公司依据《公司法》、《公司章程》的相关规定 设立了股东大会、董事会、监事会（以下并称：三会）。股份公司成立后，董事、 监事、高级管理人员无变化；公司两年一期内控股股东由宁夏浩特投资有限公司 变更为刘国辰，实际控制人一直为刘国辰。 因此，公司符合 “依法设立且存续满两年”的要求。 （二）业务明确，具有持续经营能力 公司主要依照国家法律、法规的要求与行业标准开展相关业务，出具评价报 告及检测报告。公司的主营业务为：向有需求的客户提供建设项目环境影响评价、 建设项目安全评价及安全标准化考核、建设项目职业卫生评价、理化实验室检测 等专业技术服务。 公司2013 年、2014 年、2015 年 1-6 月实现营业收入分别为7,997,736.41 元、27,178,403.33 元和 18,765,237.85 元。报告期内，2015 年上半年、2014 年度、2013 年度主营业务收入占比分别为100.00%、100.00%、98.77%.公司主营 业务突出，收入结构未发生重大变化。 2 2014 年度较2013 年度，营业收入、营业总成本、营业利润、利润总额及净 利润均呈现翻倍增长趋势，主要原因为:第一，2013 年下半年，公司为开拓新市 场，扩大业务量，陆续在全国建立多家分公司，2014 年度大部分分公司筹建已 完成，成本效益开始显现