合规期刊5月-华诚律师事务所.PDFVIP

风险与规则 合 规 通 讯 20 15 年 5 月 监管风 向 工商总局 | 禁止以高额保证金为名行商业贿赂之实 1 工商总局 | 新 《广告法》九月起施行，六大要点应予注意 2 银监会等 | P2P监管细则真的来了？总体监管框架 已达成共识 3 热点案例 M (上海)贸易有限公司商业贿赂案、上海S贸易有限公司商业贿赂案 4 域外视角 《反海外腐败法》动态：20 14年的教训及前瞻 6 实务QA 反商业贿赂合规 常见6大 问题解答 8 律师评述 企业进行商业宣传及赞助活动如何避免构成商业贿赂 10 监管动 向 CO MPLIA NC E WatsonBand 风险与规则 工商总局：禁止以高额保证金为名行商业贿赂之实 20 15年4月， 国家工商总局竞争执法局在安徽举办部分省 区市商业贿赂典型案 例分析会，对河北 、湖北查办 的 医药购销领域两个案例进行研讨 。来 自重庆 、 吉林 、山东 、安徽 、福建 、新疆等12个省 区市工商局执法 骨干参加 了会议 。 医药购销领域商业贿赂案件 由于案情复杂 、涉及法律适用交叉等 问题，一直以 来是工商 、市场监管部 门查处难点 。本次会议 以 医药购销领域为重点，对于超 出合理范 围支付质保金、履约保证金等是否构成商业贿赂等 问题进行 了研讨 。 会议对上述 问题达成 了基本一致的意见 。 会议认为， 医院收取 医药公司、医药配送公司合理 的质保金、履约保证金等是 合理和正当的，质保金 、履约保证金应在发生担保事项 时，按照约定 的担保 内 容承担相关责任 。在此基础上质保金 、履约保证金所产生 的孳息可以 由双方约 定，其合理范 围一般在采购期 间的合 同金额 的10%左右 。而违背一般商业惯例 的高额质保金、履约保证金，其孳息 的 巨大利益将 引诱双方不正当进行交易， 涉嫌以高额质保金、履约保证金为名行商业贿赂之实。 据媒体报道，公立 医院收取 的保证金金额非常高 。在 医院的招标过程 中，保证 金是视为竞标条件之一，在整体竞标 中 占比很高 。也就是说，谁 的保证金缴纳 的越高，谁 中标 的几率更高，这个 门槛将诸多 中小企业拦在 门外 。部分 医院收 取 的保证金额一度 为药房上一年度营收的200%-300%，按此计算，一家县级 医院收取 的保证金额能高达5千万元左右，而三级以上 医院的保证金能达到1亿 元以上。根据按照 国家工商总局 的认定标准，这些都将可能被视为商业贿赂 。 - 1 - 监管动 向 CO MPLIA NC E WatsonBand 风险与规则 工商总局：新 《广告法》九月起施行，六大要点应予注意 第 十 二届 全 国人 大 常委会 于4月24 日表 决通 过 了新 修 订 的广 告法， 新 法将 于 20 15年9月1日起施行 。工商总局广 告监督管理 司司长 张 国华表示， 此次广 告 法修改的幅度非常大，包括 明确 了虚假广告的定义和典型形态 、新增广告代言