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最优专利期限问题研究 刘美秀 内容提要 本文参照挪德豪斯分析方法，借用社 场竞争的主要内容和重要手段。 会福利贴现值的模型，引入创新成功概率来研究专利 对于研究与开发而言，它是企业家抓住市场的潜 保护的最优期限问题。研究认为在给定需求函数和边 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 际成本的条件下对于具有不同投资风险、不同创新成 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 功率的行业，由于参数不同，模型求解的结果不尽相 的生产经营系统，从而推出新产品、新生产（工艺）方 同，设定专利保护期限的效果可能不同。同时，针对 法，开辟新市场、获得新的原材料或半成品供给来源 RD风险的不同，分析了最优专利期限应该如何设 或建立企业的创新组织的创新行动，它是包括科技、 计等问题。 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。创新扩 关键词 研究与开发 专利保护 最优专利期 散是技术创新社会经济效益的根本来源，根据熊彼特 限 模型 的“发明—创新—扩散”的创新过程模型理论，创新始 于发明创造，而创新的示范作用，必然引起在全社会 范围内大面积的技术扩散，而技术扩散的结果又会导 一、引言 致全社会经济的高质量增长，这是RD能大力促进经 济增长的主要途径。 有关研究与开发（RD）问题的经济学研究可追 在面临知识经济时代的今天，企业技术创新的效 溯到约瑟夫·熊彼特的著作，他强调了动态竞争而不 益已不仅仅是有形商品的销售利润，而主要是无形知 是静态竞争的重要性。在他看来，即使考虑到有运用 识产品所创造的价值。世界银行曾对许多国家的经济 静态市场力量所致的福利损失，创新的总体福利效应 增长差异进行分析，结果表明，物质资本只能解释这 也是正的。索洛发现，人均GNP增长中仅有一小部分 些差异不到30%，其余的70%以上直接或间接取决于 与资本劳动比率的提高有关，这更引起人们对技术进 构成全部要素生产率的无形因素，主要是知识因素。 步在改善人类福利中的作用的关注。直到今天我们仍 有资料显示，20世纪初全世界技术对经济增长贡献率 然把创新看成是企业盈利、社会发展的最重要途径， 为5%—20%，20世纪中叶上升到50%，20世纪80年代 并运用各种政策加以引导和鼓励。其中专利权作为的 上升到60%—80%。技术的进步远远超过了资本和劳 一项重要且有效的产权激励措施，越来越受到技术创 动对经济增长的贡献。美国、日本、韩国等国实施的知 新研究领域的重视和认可。 识产权战略，使知识在经济中增长的比重达到70%， 专利权属于一种无形资产，是对智力活动取得的 而与知识产权对应的无形资产在大型企业的总资产 创造性成果依法享有的专有权利，它具有无形性、地 中，所占比例超过50%。近20年来，对我国经济增长的 域性、时间性、专有性等特点，具有可观的经济价值。 贡献中，资本和劳动力占72%，技术进步占28%。与发 专利权制度是促进技术创新，加速科技成果产业化， 达国家相比，既有很大差距，又有很大的发展空间。 提高经济竞争力的一项重要法律制度。专利权是一种 但是研究与开发是有风险的，RD的成败不仅取 标志，是一个企业具有竞争力的标志；专利权又是一 决于已有的知识技术条件，还和其他方方面面的因素 种竞争资源，它与物质资源、货币资源、人力资源一起 有关。据统计，企业研发的成功概率是非常低的，而研 构成企业必不可少的四种基本资源。加强专利权保 发的成本却是非常高的。因此研究最优专利期