内蒙古自治区小额信与贷协会规章制度.docVIP

内蒙古小额信贷协会内控制度 第一章 总 则 第一条 为确保内蒙古小额信贷协会依法合规认真履行自律、维权、协调、服务、宣传职能提高素质，提升行业整体形象，促进小额信贷行业健康发展。内蒙古小额信贷协会内蒙古自治区小额信贷自治区小额信贷自治区小额信贷自治区小额信贷内蒙古自治区小额信贷自治区小额信贷自治区小额信贷自治区小额信贷小额信贷内蒙古自治区小额信贷协会按照精干高效、循序渐进的原则，在协会开办之初，秘书处暂设一室二部，即办公室、联络部、服务部，专职公司人员初步设置5-8人，副秘书长1-2人，每个部室1-2人、人员采取公开招聘方式确定。今后，将随着工作的开展，适时调整内设部室即工作人员结构和数量。））制定从业人员道德行为准则，小额信贷从业人员进行自律管理;组织会员签订自律公约及其实施细则，建立自律公约执行情况检查和披露制度，督促会员依法合规经营织会员制定维权公约，开展行业维权调查，促进制止各种侵权行为，促进会员加强债权维护和风险管理，维护小额信贷业合法权益；据章程或行规行约，组织制定行业标准和业务规范，推动实施并监督会员执行，提高行业服务水平；小额信贷）从业人员资格考试和相关协会档案资料按照分别管理、集中归档的原则进行。协会档案分文书类档案、专业类档案。协会办公室负责协会秘书处所有档案的管理工作。 （一）文书类档案。上级主管部门、政府相关部门下发的文件，以及协会秘书处处理的日常工作形成的通知、报告、请示、纪要、公告、函等正式文件和工作动态等信息资料。 （二）专业类档案。有关维权类、业务协调服务类业务工作档案，法律事务、人事、劳动和会计等综合类档案。 第三十条 归档的文书包括: （一）上级主管部门和政府相关部门下发协会的文件，协会秘书处给会长和自治区金融办等相关部门的签报，协会与有关单位的函件、协议书、合同等； （二）协会和秘书处会议原始记录、会议纪要、领导讲话和决定(包括发布的通知、通报、机构调整、任免、奖惩以及协会的规章制度)； （三）协会或秘书处制订的工作计划、工作总结； （四）协会秘书处填制的统计资料、财务预决算； （五）国际交流文件、协议、报告和会谈纪要等文件材料； （六）协会或秘书处的各类发文； （七）外单位直接发送或抄送协会秘书处的各类文件； （八）其他具有保存价值的文献资料、重要的专题工作材料。 第三十一条 档案的归档要求 （一）归档的文件材料，按照自然形成、保持历史联系的原则和归档要求特征及文件内容进行归档。 （二）卷内按文件形成时间排列。 （三）案卷标题简明准确，经整理案卷应确定保管期限。 （四）按归档要求进行装订、编号、填写卷内目录备考表。 （五）全部案卷组成后，对案卷作统一排列并编写档号，逐卷登记并填写案卷目录。 第三十二条 协会秘书处办公室负责文书类档案的保管归档工作。负责协 会秘书处文件的归档工作。协会各部门负责各自专项业务档案的归集整理工作, 年终按照统一标准和要求装订后移交协会秘书处办公室。 第三十三条 协会秘书处办公室要建立档案借阅“登记簿”。借阅档案时应办理登记手续, 确保档案的安全与完整。 第三十四条 并及时将专项工作档案移交协会秘书处保管。 第三十五条 按照国家有关保密制度规定，严格使用、管理密级文件,绝密文件要专盒入柜管理，不得未经批准擅自复印。对需要保密的业务数据资料视同密级文件严格管理，严防失密、泄密事件发生。 第三十六条 协会秘书处各部门每次开展专项工作,要指定专人完成所有文件归档工作，要在专项工作结束后10个工作日内按时完成档案归集整理和装订。当年的业务档案由各部门管理，跨年度的业务档案移交办公室保管。 第三十七条 借阅档案应履行借阅手续。借档人不得转借、拆卸、调换、污损所借的档案，不得在文件上圈点、划线和涂改，未经批准不得复印档案。借档人确因工作原因需复印文件或摘抄文件的，须经办公室负责人批准。 第三十八条 协会档案管理人员有变动时，必须在离职前将其所保管档案数量和状况交接清楚，并办理移交手续。 第五节 办公电话使用管理规定 第三十九条 协会秘书处办公室是协会办公电话的主管部门，负责办公电话的配置、安装、维修、缴费等日常管理工作。协会各部门主要负责人对本部门的办公电话负有管理责任。 第四十条 协会秘书处办公电话只限于公务使用。使用电话时，要提高效率，长话短说，尽量减少通话时间。不得利用办公电话办理私事。不准收听各种信息台、网络信息节目等，未经秘书长批准不准拨打国际长途。 第四十一条 协会秘书处各职能部门工作人员重要业务电话均要做好电话记录。凡会员单位、辖内小额贷款公司的电话请示、政策业务咨询，有关岗位工作人员均要按照现行政策法规负责解答，需进一步请示协会领导认定研究后才便于答复的，要做好详细的电话记录。凡上级部门、自治区各主管理部门的通知事项、业务联系和咨询答复