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安信证券尊享价值 集合资产管理合同 二Ｏ一三年四月 安信证券尊享价值集合资产管理计划 目 录 一、 前言 2 二、 释义 3 三、 合同当事人 5 四、 集合资产管理计划的基本情况6 五、 集合计划的参与和退出9 六、 管理人自有资金参与本集合计划 13 七、 集合计划的分级 13 八、 集合计划客户资产的管理方式和管理权限 13 九、 集合计划的成立 14 十、 集合计划账户与资产 14 十一、 集合计划资产托管 16 十二、 集合计划的估值 16 十三、 集合计划的费用、业绩报酬和税收 20 十四、 集合计划的收益分配 23 十五、 投资理念与投资策略 24 十六、 投资决策与风险控制 28 十七、 投资限制及禁止行为 31 十八、 集合计划的信息披露 32 十九、 集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 34 二十、 集合计划的展期 35 二十一、 集合计划终止和清算 35 二十二、 当事人的权利和义务 36 二十三、 违约责任与争议处理 39 二十四、 风险揭示41 二十五、 合同的成立与生效45 二十六、 合同的补充、修改与变更46 二十七、 或有事件46 二十八、 其他事项47 3-1 安信证券尊享价值集合资产管理计划 特别约定：《安信证券尊享价值集合资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管 理合同”）以电子签名方式签订，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下 的全部条款；委托人（安信证券尊享价值集合资产管理计划的投资者）作为本合同一方， 以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成 立。 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合 同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托 人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他 文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸 质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合 同、纸质风险揭示书或其他文书。管理人同意向托管人提供中国证券登记结算公司电子合 同签署有关委托人信息，供托管人完成电子合同签署的相关流程。 一、前言 为规范安信证券尊享价值集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运 作，明确《安信证券尊享价值集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与 义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简 称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、《证券公 司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协 会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、 《安信证券尊享价值集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所 披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、 义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集 合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、 办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保 证最低收益。 3-2 安信证券尊享价值集合资产管理计划 二、释义 在本合同中，下列词语或简称具有如下含义： 1. 计划、集合计划、