中国DVD行业的困境与对策.pdf

（本文载《管理世界》2003年第 12 期，第 57－82 页） 本土创新、能力发展和竞争优势* ——中国激光视盘播放机工业的发展及其对政府作用的政策含义 路 风 慕 玲 认为中国工业发展应当遵循 “比较优势”的观点实质上是要求政府放弃工业政策和技术政策，但在解释工 业竞争力源泉上却贫乏无力。本研究通过对中国激光光盘播放机工业发展经验的分析证明，基于本土市场 需求特点的产品创新以及企业在技术学习和能力发展上的努力，才是技术相对落后国家的企业能够在开放 市场条件下获得竞争优势的原因。中国 DVD 工业目前遭到被征收高额专利费的困境，突出说明了中国工业 发展在技术结构上所面临的制约。突破这种制约不仅要求中国企业努力在技术上爬升，而且要求中国政府 采取积极的技术政策和工业政策，因为在全球化条件下的市场机制既不能有效地解决通用技术知识的供给 问题，也不可能公正地分配来自技术知识的收益。 关键词 本土创新 组织能力 竞争优势 政府作用 作者 路风，北京大学政府管理学院教授；慕玲，清华大学公共管理学院讲师 一、引论 工业竞争力的源泉是什么？回答这个问题关系到如何认识中国经济发展中技术和工业 结构变化的基本动力，所以对思考中国企业的战略和政府政策具有关键意义。 把比较优势看作是工业竞争力的决定因素，一些经济学家认为，“产业结构和技术结构 的升级……是一个经济中资源禀赋结构变化的结果”（林毅夫，蔡昉，李周，1999，9 页）。 因此，“欠发达国家政府应该以促进要素禀赋的结构升级为目标，而不是以产业和技术结构 升级为目标，因为一旦要素禀赋结构升级，利润动机和竞争压力就会驱使企业自发地进行技 术和产业结构升级”（林毅夫，2002，270 页）。但这种分析把解释工业竞争力、技术和工业 结构变动的变量仅仅局限在宏观经济层次上，完全忽视或压抑掉诸如技术学习、组织能力等 企业和工业层次上的变量。由于抽象掉经济变化过程，比较优势论既不能解释“要素禀赋结 构”升级的源泉是什么，也不能解释 “企业自发地进行技术和产业结构升级”的机制到底是 什么，反而在解释经济变化的动力上有倒果为因之嫌1。 * 本研究属于国家自然科学基金资助项目 （项目批准号）。我们首先感谢所有接受了我们采访的 人士 （名单见采访目录），他们是中国激光光盘播放机工业的创造者和见证人，为中国的技术进步和经济发 展做出了杰出的贡献。感谢下列人士对我们调研安排的帮助：信息产业部经济体制改革与经济运行司副司 长张旭明，该司原副司长林元芳，常州市常务副市长毛伟明，广东省物价局副局长马壮昌，安徽省科技厅 厅长唐承沛，原国家经贸委处长王焱侠。国务院信息化办公室秦海博士、原国务院体改办经济体制改革与 管理研究所高世楫博士、清华大学经济管理学院访问教授和联合国大学新技术研究所兼职高级研究员顾淑 林、清华大学公共管理学院博士后张胜，以及学界朋友黄一义和冀书鹏，对本文初稿提出宝贵的修改建议， 在此表示感谢。感谢清华大学公共管理学院研究生封凯栋在本文形成过程中的重要建议和贡献。最后特别 感谢《中国社会科学》退休编辑孟宪范先生，她对本文初稿的编辑意见明显提高了最后定稿的质量；虽然 本文由于我们坚持文章的完整性而没有能够在该刊发表，但却给了我们一个机会来向长期坚持学术道德和 专业精神的孟先生和她的同事们公开表达我们的尊敬。本文可能包含的错误，完全由作者负责。 1 “比较优势论”的基础是近二百年前的李嘉图古典贸易模型。这个模型以自然资源、天气、劳动力等要 素禀赋为分析单位，认为一国总能根据比较优势从国际贸易中受益，从而达到各国整体的效益最大化。20 世纪前期，Heckscher和Ohlin的工作奠定了比较优势理论在传统国际贸易理论中的主导地位（简称H-O理 论），其要点是：在不同国家同种商品之生产函数相同的条件下，比较优势产生的根源在于各国或区域生产