WI-EN-004内部稽核查检表.docVIP

大业电业有限公司作业办法 文件名称编号 内部稽核查检表 WI-EN-004 目录 （略） 起 草 者 发行管制章 核 准 页 次 1 OF 12 发往单位 2005年05月16日 1.0版发行 大业电业有限公司 QMS及EMS管理办法 内部稽核查检表 文件编号:WI-EN-004 页次(PAGE): 2 OF 12 稽核项目 符合 NG N/A 稽核项目 符合 NG N/A 4品质系统/4.2环境政策 1)有否制订品质政策、品质目标及环境政策？ 2)政策是否经最高管理阶层批准? 3)公司之品质及环境政策是否宣导至全员？ 4)环境政策是否包含持续改善与污染的承诺? 5)环境政策是否包含承诺符合相关之环境法律及规章，以及组织同意遵守之其它要求？ 6)政策的推动是否有设定环境目标及标的？ 5管理责任/4.3规划(4.6管理审查4.4执行及运作) 1)有否派任管理代表授权书？ 2)管理审查是否包含QMS七项输入、三项输出及EMS环境相关项目？是否留有记录？ 3)内部稽核程序是否订定？ 4)组织架构、ISO14001环境推行委员会及权责是否明确？ 5)验证资源是否足够，并指派训练有素之人员从事验证工作？ 6)是否按要求进行定期审查? 7)环境考量面: a)是否建立一套可用以鉴别和预期未来活动、产品、服务可能造成环境冲击的程序及控制方法？ b)现场查核是否有发现可能造成环境冲击之环境考量面，但先期审查时遗漏者？ c)各部门是否知悉执行环境冲击评估之时机？ 8)法令及其它要求: a)法规要求内容是否符合现行最 新法规规定或厂内作业之需求？ b)是否有法令之取得、鉴别及更新的程序？ c)法令新增／修订时是否有修正程序文件及检讨改善动作及规定？ d)是否将这些法令规章及其它要求的相关信息与员工沟通？ d)负责单位是否定期监视及鉴别厂内环保法规之符合性？ 9)目标和目的: a)是否有文件化显示公司之环境目标与标的？ b)环境目标与标的的订定程序为何？与环境政策制定方向是否一致？ c)是否包含对污染预防之承诺？ d)各部门是否知道该部门肩负之目标、标的及责任？ e)组织是否定期审查与校订环境目标和标的？ 10)环境管理方案: a)方案中是否明确指定组织内每一相关部门及阶层所应担负之责任、达成的方法及时程？ b)每一目标、标的是否均有对应之管理方案？ c)环境管理方案是否定期审查、监督其进度及成效？ d)当环境管理方案与新开发和新规定或修正之活动、产品或服务有关时，是否有修改方案，以确保环境管理亦适用于该方案？ 11)紧急应变: 被稽核部门 总经理室 管理代表 签 章 稽核者 备 注 大业电业有限公司 QMS及EMS管理办法 内部稽核查检表 文件编号:WI-EN-004 页次(PAGE): 3 OF 12 稽核项目 符合 NG N/A 稽核项目 符合 NG N/A a)是否订有紧急应变编制与权责规定？ b)是否依紧急事件发生之种类，规划应变状况及成立指挥中心？ c)是否有逃生路线、通报流程？ d)紧急处理人员是否经过训练或考试？ e)紧急状况发生后，是否建立处理结果审查流程？及实际执行缺失之修 正？ f)紧急状况发生后产生之废弃物处理方式？是否符合法规？ g)紧急状况发生后是否进行内、外部沟通？记录？ h)紧急处理设备是否定期保养、维护？是否有记录？ 8.2.2内部稽核/4.5.4环境管理系统之稽核 1)是否制订相应的稽核程序文件? 2)稽查人员之训练记录有否留存？ 3)稽核人员是否与被稽核单位无关，以确认其独立性？ 4)有否制订稽核计划或排程？其时程是否依业务之重要性安排？ 5)对稽核结果之不符合项目，是否有跟催矫正措施？ 6)内部稽核是否与管理审查结合？ 7)各部门是否制订实施稽核之查检表？ 8)稽查人员资格是否有明文规定,且由训练合格之人员担任？ 8.5矫正及预防措施/4.5.2不符合、矫正及预防措施 1)流程是否涵盖原因分析→改善处理→预防措施→确认→标准化？ 2)对于不符合发生之原因及预防再发是否有记录？ 3)顾客品质抱怨等，是否有探究分析及消除不合格产品之真正原因？ 4)矫正措施之执行是否有有效之确认行动？ 被稽核部门 总经理室 管理代表 签 章 稽核者 备 注 大业电业有限公司 QMS及EMS管理办法 内部稽核查检表 文件编号:WI-EN-004 页次(PAGE): 4 OF 12 稽核项目 符合 NG N/A 稽核项目 符合 NG N/A 4.2.4品质记录管制/4.5.3记录 1)出货相关的记录是否保存？ 2)各种品质记录是否清晰，易于阅读，且能识别其所涉及之产品？ 3)各种品质记录是否已明定保存年限？ 4)有合约约定的品质记