深市投资者常见问题解答.PDF

中国证券登记结算有限责任公司 深市投资者常见问题解答 第一部分 账户管理 一、证券账户开立 1、问： 深圳证券账户按用途分为哪几类？ 答：深圳证券账户按用途分为以下四类： （1）Ａ股账户适用于除B股和证券公司债券之外的其他主板 证券，以及三板和中关村园区挂牌公司； （2）基金账户适用于基金和国债现货； （3）债券专用账户适用于证券公司债券； （4）Ｂ股账户适用于 Ｂ股。 2、问： 开立深圳Ａ股账户有何资格要求？ 答：具有中国公民身份或中国法人资格的投资者、以及合伙企业 可以开立深市A股账户。 3、问： 未满18岁是否可以申请开立证券账户？ 答：可以。 4、问： 投资者可以开立多个深圳证券账户吗？ 1 中国证券登记结算有限责任公司 答：投资者可以开立不同类别和用途的证券账户，但是，对于同 一类别和用途的证券账户，一个投资者只能开立一个。 5、问： 特殊机构开立证券账户有什么规定？开立证券账户时 需提交哪些材料？ 答：证券公司、信托投资公司、基金管理公司、证券投资基金、 保险公司、银行、社保基金等特殊机构的深市证券账户开户业务由本 公司统一受理，开户代理机构不能受理。特殊机构开立证券账户需提 交的材料见中国结算网站 ，业务规则--深圳市场 --账户管理栏目下的 《特殊投资者证券账户开立业务指南》。 6、问： 投资者开立深市证券账户时发现其身份证已被他人开 户，怎么办？ 答：本人持身份证向任一证券公司营业部申请注销已有的深市证 券账户，销户后即可实时开立新的深市证券账户。委托他人代办的， 还应提交经公证的委托代办书、代办人身份证。 如销户不成功，可按照 《深市投资者身份证被冒用开户问题处理 流程》，向证券公司营业部申请对该账户加注冒开标记，办理新开户。 7、问： 非实名开户存在什么法律风险？ 答：非实名开户包括借出身份证和借用他人身份证开户两种情 况。前者的法律风险在于，自己要炒股就不能再开户了；后者的法律 风险则在于，如果出借人因为个人债务涉及诉讼或涉嫌刑事犯罪，司 法机关可能会冻结、拍卖或者变卖登记在出借人证券账户下的实际属 于借用人的证券。因此只有保证自己的证券账户真实、准确和完整， 自己的权利才能得到充分保护。 2 中国证券登记结算有限责任公司 8、问： 合伙企业开户，合伙人需提交哪些材料？ 答：合伙人为个人的，须提交其身份证复印件；合伙人为法人的， 须提交该法人营业执照复印件。上述复印件均须加盖合伙企业公章。 9、问： 合伙企业其中一合伙人为法人的，是否需提供该法人 的营业执照复印件? 答：合伙人为法人的，需提供该法人的营业执照复印件，加盖合 伙企业公章。 10、问： 合伙企业开户时，执行事务合伙人为法人的，有效 身份证明文件包括哪些材料？ 答：执行事务合伙人为法人的，有效身份证明文件为加盖合伙企 业公章的该法人营业执照复印件和委派代表身份证复印件，委派代表 须与合伙企业营业执照中登记信息一致。 11、问： 除A股账户外，合伙企业还可以开立哪些证券账 户？ 答：除A股账户外，合伙企业还可以开立基金账户。 12、问： 合伙企业开户等账户业务如何收费？ 答：合伙企业开户等账户业务执行机构账户业务的收费标准。 13、问：