南方-中行-灵活配置1号资产管理计划.PDF

南方-中行-灵活配置 1 号资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：南方基金管理有限公司 资产托管人：中国银行股份有限公司 目录 一、前言1 二、释义2 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况5 五、资产管理计划份额的初始销售6 六、资产管理计划的备案8 七、资产管理计划的参与和退出9 八、当事人及权利义务10 九、资产管理计划份额的登记14 十、资产管理计划的投资15 十一、投资经理的指定与变更19 十二、资产管理计划的财产20 十三、投资指令的发送、确认和执行21 十四、交易及交收清算安排23 十五、越权交易25 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算27 十七、资产管理计划费用和税收32 十八、资产管理计划的收益分配35 十九、报告义务36 二十、风险揭示37 二十一、资产管理合同的变更、终止和财产清算39 二十二、违约责任41 二十三、争议的处理42 二十四、资产管理合同的效力43 二十五、其他事项44 南方-中行-灵活配置1号资产管理计划资产管理合同 一、前言 （一）订立本合同的依据、目的、和原则 1、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”)、《关 于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规定”》）、 《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称《准则》）和其他有 关规定。及其他有关法律法规。 2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特 定资产管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法 权益。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的 合法权益。 （二）资产委托人自签订《资产管理合同》即成为《资产管理合同》的当事人。资产委 托人自全部退出资产管理计划之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和资产管 理合同的当事人，合同关系的解除不以书面方式为条件。本合同（草案）已经中国证监会备 案，但中国证监会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 1 南方-中行-灵活配置1号资产管理计划资产管理合同 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、资产管理计划、本计划、计划：指南方-中行-灵活配置1号资产管理计划 2、投资说明书：指《南方-中行-灵活配置 1 号资产管理计划投资说明书》 3、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《南 方-中行-灵活配置 1 号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的 任何有效变更 4、资产委托人、委托人：指签订本合同且根据本合同及相关文件合法取得本计划份额