内审员培训教材(一天)9001.ppt

审核报告——末次会议 ★末次会议的内容： a)与会者签到； b)致谢； c)重申审核目的、范围（确认活动）； d)宣布审核结果（包括不合格报告）； e)对管理体系有效性的评价； f)说明抽样公正、客观以及局限性； g)遵守保密承诺； h)澄清异议； i)宣布本次审核的结论； j)提出纠正措施及验证的要求； k)请领导发言； l)宣布末次会议结束。 审核报告——末次会议 ★末次会议注意事项： a)时间通常为0.5-1小时； b)不合格报告的事实应事先确认； c)组长应有处理意外情况的能力，应尽量避免出 现争论。 审核验证--纠正措施的制定 ★纠正措施的重要性： a)纠正措施的重要性是由内部审核的目的决定的； b)内部审核的目的的重点在于发现管理体系及其运行过程中存 在的问题，查出原因，针对原因采取纠正措施，避免不合格的再 次发生，从而使管理体系得到改进。 ★纠正措施的制定： ◇纠正措施的制定： a)由不合格项的责任部门对问题发生的原因进行分析； b)责任部门根据不合格发生的原因制定纠正措施计划； c)纠正措施的描述要具体，并采取必要的补救措施； d)审核员可协助受审核门分析不合格原因并提出纠正措施的建议； e)纠正措施应经过受审核方负责人认可。 审核验证--纠正措施的制定 ★制定纠正措施时可从以下几方面考虑： a)对文件进行修改； b)对现有人员进行培训； c)改进现行的工作方法，确保与文件规定相符； d)增加资源。 ★纠正措施制定应考虑的内容： a)短期措施——针对具体的不合格事实采取补救措施； b)长期措施——针对不合格事实的根源（原因）采取措施，防止再次发生。 ——纠正、纠正措施、预防措施 纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他 不期望情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。 审核验证--纠正措施案例 ★不合格事实： 超市在内部审核时发现货架上有过期腐烂食品（列出货架 号、地点、食品名称、有效期、腐烂事实等）。 纠正措施： 短期措施： a)把腐烂的食品全部撤走； b)全面检查类似食品的情况。 长期措施： a)定人定时对进货检验或验证； b)调整合格供方名单； c)对售货员进行鉴别变质食品技能的培训； d)改进储存条件，如增加空调设备等等。 审核验证--纠正措施的跟踪与验证 ★验证的时间： a)在不合格报告中规定的纠正措施期限到期时验证； b)也可根据受审核方实施纠正措施的情况提前验证，即在纠正措施 实施过程中跟踪验证。 ★验证的内容： a)计划是否按规定日期完成？ b)计划中的各项措施是否都已完成？ c)事实情况是否有记录可查？ d)如引起管理体系文件修改，是否按文件控制的要求执行？ e)纠正措施完成后效果如何？自采取纠正措施以来，是否还有类似 不合格项发生？ ★ 验证的记录： a)验证的记录应简明扼要地说明验证的内容和结论； b)如验证结论为不能关闭不合格项，应注明继续跟踪的日期或另发 的不合格报告的编号。 不合格关闭 1、提出纠正措施与预防措施的要求； 2、制定纠正与预防措施及其实施计划并 实施； 3、验证纠正与预防措施的有效性并记录。 国家注册审核员行为准则 1)忠于职守，准确公正； 2)努力提高审核技能以及声誉； 3)主动帮助其他审核人员提高管理、质量和审核技能； 4)不介入冲突或利益竞争，不向委托方或雇主隐瞒可能影响决断的任何关系； 5)除在受审核方和审核方书面授权的情况下，不讨论或不披露任何有关的信 息； 6)不接受被审核组织、其他工作人员或任何与其利益关系的团体、或认识的 同事给予的回扣、礼品或其他任何形式的好处； 7)不有意传达任何错误的、易产生误解的信息，以防止影响任何审核或认证 过程； 8)在任何情况下，不损害认监委或审核员注册过程的声誉，与任何确认是否 违背本准则的指控调查进行全面合作； 9)严格按照注册范围从事审核； 10)不得对被审核方既提供咨询又提供认证； 11)接受认监委的监督； 12)按规定交纳注册费、复查换证和年度确认费（即年金）。 谢谢！ 审核方法 —— 观察 ???通过对活动及结果的验证获得客观证据，常用来证实有疑问的活动及结果，也可作为一种正常的验证手段。应注意： ?????? 1）对被验证的活动及结果应有一定的了解，对验证的方法