申万宏源有限公司关于全国中小企业股份转让系统.PDF

申万宏源证券有限公司关于全国中小企业股份转让系统 有限责任公司对新疆广陆能源科技股份有限公司 挂牌申请文件反馈意见的回复 （一） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司对于新疆广陆能源科技股份有限公司申请文件的反馈，申万 宏源证券有限公司（以下简称 “我公司”、“主办券商”）组织拟挂牌公司、 会计师事务所、律师事务所对反馈意见提出的问题进行了认真核查和进一步 调查，逐条落实。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： （下文中“公司”或“广陆股份”专指新疆广陆能源科技股份有限公 司，“会计师事务所（会计师）”专指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）， “律师事务所（律师）”专指新疆方夏律师事务所，“项目组”专指申万宏源 证券有限公司推荐广陆股份挂牌项目组，“《补充法律意见书》”专指律师事 务所出具的 《关于新疆广陆能源科技股份有限公司申请股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让之补充法律意见书（一）》，《会计师事务所回 复》指北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 《关于新疆广陆能源 科技股份有限公司挂牌申请文件的专项说明》。） 第一部分 公司一般问题 公司一般问题回复见附件。 第二部分 特有问题 1.企业特色分类 请主办券商在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，以投资者需求为导向， 1 对公司特色总结归类 （除按国民经济行业分类和上市公司行业分类指引以外）， 可参考维度如下： 1.1 按行业分类 例如：战略新兴产业（节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 新能源、新材料、新能源汽车等）、现代农业、文化创意、互联网、高新技术企 业、传统产业优化升级、商业模式创新型及其他新兴业态。 1.2 按投融资类型分类 例如：挂牌并发行、挂牌并做市、有两个以上的股东是VC 或PE、券商直投。 1.3 按经营状况分类 例如：阶段性亏损但富有市场前景、同行业或细分行业前十名、微型（500 万股本以下）、职业经理人管理团队、研发费用高于同行业、高投入培育型、产 品或服务受众群体或潜在消费者广泛型。 1.4 按区域经济分类 例如：具有民族和区域经济特色。 1.5 公司、主办券商自定义 主办券商项目组的行业分析师应结合公司实际经营、中介机构尽调内核等情 况，对公司分类、投资价值发表意见，也可引用券商的行业研究部门或机构对公 司出具的投资价值分析意见。鼓励券商的行业研究部门或机构直接出具研究报 告。 回复： 主办券商已在推荐报告中说明同意推荐挂牌的理由，推荐报告不需要更新。 2.产业政策 请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司业务是否符合国 家产业政策要求，是否属于国家产业政策限制发展的行业、业务；（2）若为外商 2 投资企业，是否符合外商投资企业产业目录或其它政策规范的要求；（3）分析产 业政策变化风险。 回复： （1）项目组核查并取得了公司行业相关的法律、法规、国家行业政策等， 经核查，公司的主营业务为以录测井技术服务为主的油田技术服务和综合录井仪 及石油钻探专用仪器仪表的研发、制造与销售。公司所从事业务属石油和天然气 开采辅助活动，行业代码 B1120，按照2012 年证监会发布的《上市公司行业分 类指引》（2012 年修订）（中国证券监督管理委员会公告[2012]31 号），公司属开 采辅助活动，行业代码为B11 （根据《上市公司行业分类指引》（2012 年修订））， 按照股转公司《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司所从事业务属石油和天然 气开采辅助活动，行业代码为B1120。经核查，公司业务未被列入《产业结构调 整指导目录（2011 年本）（修正）》的限制或淘汰类行业。 因此，主办券商认为，公司业务符合国家产业政策要求，不属于国家产业政 策限制发展的行业、业务。 律师认为，公司业务符合国家产业政策要求，不属于国家产业政策限制发展 的行业、业务。 （2）项目组核查了公司章程，公司为28 名自然