中国平安保险公司公司治理分析研究报告.docVIP

南 开 大 学 题目：中国平安保险（集团）公司公司治理分析 学 号： 0612191 姓 名： 李强 年 级： 2006 学 院： 商学院 系 别： 信息资源管理 专 业： 档案学 双 修： 财政学 完成日期： 2009年6月日是中国第一家以保险为核心的，融证券、信托、银行、资产管理、企业年金等多元金融业务为一体的紧密、高效、多元的综合金融服务集团。公司成立于1988年，总部位于深圳。2004年6月和2007年3月，公司先后在香港联合交易所主板及上海证券交易所上市，股份名称“中国平安”， 香港联合交易所股票代码为2318;上海证券交易所股票代码为601318。公司控股设立中国平安人寿保险股份有限公司(“平安人寿”)、中国平安财产保险股份有限公司(“平安产险”)、平安养老保险股份有限公司、平安资产管理有限责任公司、平安健康保险股份有限公司，并控股中国平安保险海外(控股)有限公司、平安信托投资有限责任公司(“平安信托”)、深圳市商业银行。平安信托依法控股平安证券有限责任公司，深圳市商业银行依法控股平安银行有限责任公司，平安海外依法控股中国平安保险(香港)有限公司，及中国平安资产管理(香港)有限公司。公司执行委员会工作细则 根据公司章程的有关规定：公司设执行委员会，由首席执行官(CEO)、首席营运官(COO)、首席财务官(CFO)以及其他若干成员组成，执行委员会应制订执行委员会工作细则，报董事会批准后实施。公司虽然制定了《集团执行委员会会议制度（?2006版?）》，但该制度仅属于公司内部的会议制度，尚未通过公司董事会审议并批准。 定期报告编制、审议和披露规章制度 公司自2004年6月发行H股并上市以来，在每次定期报告编制前均制定严格的时间安排表及任务工作分工表，将定期报告工作程序中的每项具体工作进行分解，并确定严格的时间要求和责任人，公司严格按照此工作计划进行定期报告的编制、审议和披露。公司自上市以来定期报告及时披露，无推迟情况。 但公司目前尚未建立健全专门的定期报告的编制、审议和披露的流程及规章制度。信息披露事务管理制度 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》的要求，公司需要在６月３０日前完成《信息披露事务管理制度》的制定和修改，并提交董事会审议。公司目前按照《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等规定由董事会秘书和董事会办公室负责信息披露工作，并制定有相应的规章和指南，但作为指导公司信息披露事务的专门制度，《信息披露事务管理制度》目前尚在制定过程中。募集资金管理制度虽然目前公司对募集资金实行严格的专项专户管理，募集资金均集中存放在深圳市商业银行的专项账户中，募集资金的使用也必须遵循公司既有的资金使用办法和制度，但作为指导募集资金存储和使用的专门制度，公司《募集资金管理制度》正在制定过程中。公司还需要在公司治理方面进行完善、改进和提升 　　公司需要综合境内外有关法律法规的规定提供给独立董事有关工作指引，公司需要根据中国保监会的规定修订公司的关联交易管理制度，公司需要根据公司发行A股上市后的实际情况修订董事、监事及高级管理人员持有及买卖本公司股票的行为守则，并对投资者关系管理的有关规定进行相应的修订。独立董事工作指引 虽然在《公司章程》和董事会专业委员会工作细则中，对独立董事的任职资格、任免制度、职责、义务有相关规定。但公司未制订专门的独立董事制度，公司需要汇总境内外有关规定，参照最佳市场实践制定有关独立董事工作指引。董事、监事及高级管理人员持有及买卖本公司股票的行为守则公司2004年6月发行H股并上市后，公司制定了有关的《董事、监事及高级管理人员持有及买卖本公司股票的行为守则》，公司2007年3月发行A股并上市后，该守则需要根据境内A股有关的法律法规作出相应修订。关联交易管理制度中国保监会2007年4月6日制定发布了《保险公司关联交易管理暂行办法》，要求各保险公司贯彻落实。公司需要根据保监会对关联交易的管理规定，相应修订公司关联交易管理制度。投资者关系管理制度 投资品种数量过少、市场体系深化程度不高并缺乏弹性，发展尚缺乏市场结构基础；股权分割为主要特征的市场，上市公司外部约束弱化，建立起符合“股东至上主义”的公司治理机制，是缺乏产生、发展的制度基础。提出如下整改措施以及计划： 制定《执行委员会工作细则》 计划立即着手根据公司章程的规定制定《执行委员会工作细则》，并将公司执行委员会制定的《执行委员会工作细则》提交公司中期董事会批准后实施。、制定定期编制、审议和披露规章制度 执行董事兼公司常务副总经理和董事会秘书长孙建一公司计划由所有定期报告工作的相关部门根据《公司法》、《法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，