深信泰丰.DOC

深圳市深信泰丰（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 1.0目的 为加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，增强投资者对公司的认同感和忠诚度，使公司与投资者之间建立良性互动的信任关系，提升公司的市场形象，特制定本制度。 2.0适用范围 本制度适用于集团公司及下属公司。 3.0定义 投资者是指公司在册的股票或债券持有人、潜在的股票或债券持有人。 4.0 投资者关系管理的目的 4.1公司通过加强投资者关系管理，形成尊重投资者、善待投资者、热情服务于投资者的良好的企业文化。 4.2 在公司与投资者之间建立双向的信息沟通渠道，促进投资者对公司的了解和认同。 4.3提高公司治理的透明度，改善公司经营管理和治理结构，促进公司诚信自律、规范运作。 4.4投资者关系管理的最终目标是通过为投资者提供准确、及时、热情、周到的信息服务，在投资者和公司之间建立紧密、和谐的良好互动关系，不断提高公司的市场形象，实现公司价值和投资者利益最大化。 5.0 投资者关系管理的基本原则 5.1合规性原则：公司的信息披露遵守国家法律、法规及深圳证券交易所上市公司信息披露的规定。 5.2保守商业机密原则：在信息披露中，应注重所披露的信息不影响公司生产经营，不泄露公司商业机密。 5.3充分性原则：在遵循上述原则的基础上，公司就投资者关心的、影响投资者决策的相关信息进行充分披露。 5.4平等对待投资者的原则：公司遵循公平、公开、公正的原则对待所有投资者，及时准确地反馈投资者提出的要求或咨询事项，为其提供热情周到的服务，尽最大努力保护投资者尤其是中小投资者的。 5.5高效率、低成本原则：在投资者关系管理工作中，公司既要提供高效优质的服务，又要秉承勤俭节约办事的精神做好各项工作。 6.0 投资者关系管理的责任主体6.1董事长为公司投资者关系管理事务的第一责任人。董事长主持、参加重大投资者关系活动（包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要的境内外资本市场会议、重要的媒体采访等）。 6.2董事会秘书为公司投资者关系管理事务的直接责任人。负责公司投资者关系管理的全面统筹、规划、协调，包括组织拟定、申报和实施公司投资者关系管理计划；协调、组织公司信息披露事项；组织并参加公司重大的投资者关系活动；制定公司投资者关系工作的评价与考核制度，向公司董事、监事和其他高级管理人员介绍公司投资者关系管理进展情况等。 6. 董事会秘书处为公司的投资者关系管理职能部门，其职责是： 遵照监管部门信息披露的相关规定，认真及时地做好定期报告及其摘要、临时报告的编制和披露工作； 在公司发生涉及持股5%以上股东变更、重要人事（包括董事长、总经理、董事、监事、董事会秘书及公司其他高级管理人员）变动、诉讼、重大重组、对公司经营具有重要影响的重大事件、重大合同、重大投资以及股票交易异动等情形时，及时进行有效的信息披露和信息沟通； 与中国证监会、深圳证监局、深圳证券交易所等监管部门保持沟通和联络，及时获取政策信息，并以多种形式向监管部门汇报公司的经营管理情况； 及时向公司董事、监事和其他高级管理人员传送监管部门的政策信息，并获取必要的反馈信息； 建立与投资者交流的畅通的信息渠道，做好投资者咨询接待工作目前《证券时报》为公司指定信息披露媒体报纸，为指定的信息披露网站。根据法律、法规和深圳证券交易所规定应进行披露的信息必须在第一时间在上述报纸和网站公与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度； 加强与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排公司高级管理人员和其他重要人员接受媒体的采访； 跟踪学习和研究公司的发展战略、经营情况、行业动态和相关法规，通过适当的方式与投资者沟通； 调查、研究公司的投资者关系状况，跟踪反映公司的投资者关系的关键指标，定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考； 其他有利于改善投资者关系的工作。 7.0 7.1公司应不断完善信息披露制度，加强信息披露的主动性、规范性。 7.2与投资者沟通的内容包括但不限于： 向投资者宣传公司的发展战略； 公司在经营、管理、财务及运作过程中的其他信息。包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大重组、重大合同、重大投资、对外合作及其变化、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开董事会、监事会、股东大会等公司运营过程中的各种信息； 企业文化； 公司外部经营环境变化； 投资者关注的与公司有关的其他信息； 7.3公司与投资者沟通的渠道、方式包括但不限于： 公告，包括定期报告和临时报告； 股东大会； 公司网站； 分析师会议或说明会； 一对一沟通； 邮寄资料； 电话咨询； 广告、宣传或其他宣传资料； 媒体采访和报道； 现场参观； 路演。 8.0投资者关系管理从业人员的要