低碳技术国际转移双重博弈研究.pdf

中国人121·资源与环境2010年第20卷 V01．20No，42010 低碳技术国际转移的双重博弈研究。 张发树1何建坤2刘滨1 (1，清华大学能源环境经济研究所，北京100084；2．清华大学低碳能源实验室，北京100084) 擒要为探求《联合国气候变化框架公约》f以下简称《公约》)1；促进俊碳技术国际转移的机蠲，本文运用博弈论方法，构建了一个双 重博弈模型框架．分别从企业层面和国家层面的角度建立相应的博弈模型，并将二者结合起来，分析相应的均衡及其政策含义。研究 表明，国家在低碳技术国际转移中起着关键作用，存在广阔的政策空间；在巴厘路线圈谈判中，国际社会应该积极推进气候变化领域 《技术合作议定书》的建立。提出《公约》下对发达国家的可测量、可报告、可核实的技术转移义务。规定发达国家必须通过技术转移在 发展中国家实现量化的减排；《公约》下应该建立单独的技术转移资金机铡，设立专门的技术转移基金，发达国家通过任务分担《辅之 以赠款)提供资金，鼓励和资助技术转移；对于转移难度太大或者涉及核心竞争力的低碳技术．发展中国家(企业)必须加强自主研发。 关键词博奔模型；技术转移；双重博弈；气候变化 技术转移在减缓气候变化方面具有巨大潜力，但实现 则这种合作就不能成功16j。成功的技术转移必须满足三 技术转移也存在诸多困难…。《2l世纪议程》就规定技术 个条件一j：第一，技术拥有者认为转让技术的收益大于不 转移应该“在优惠条件下”进行，这个规定看来过于单纯。 转让技术的收益而愿卖；第二，技术受让者认为受让的技 因为提供优惠条件可能不符合潜在的商业规则【2J。《联合 术能带来比他把技术转让费用用于其它用途能获得更多 国气候变化框架公约》(以下简称《公约》)明确规定了发达 的收益而愿买；第三，技术受让者买得起，技术转让的费用 国家的技术转移义务，但迄今技术转移的水平和步伐依旧 在受让者的承受能力之内。 缓慢【3J。《京都议定书》也规定发达国家应该向发展中国 本文运用博弈论方法，构建一个双重博弈模型框架， 家提供资金和转移技术，但这只是一个良好意愿的陈述， 从企业层面和国家层面的角度建立博弈模型，并将二者结 因为根本没有提到任何具体目标，也不必担心遭受任何制 合起来，分析相应均衡及其政策含义，探求《公约》下促进 裁。国际社会就《公约》下技术转移问题的谈判一直步履 低碳技术国际转移的机制。 维艰。 1低碳技术国际转移的参与方及其互动关系 根据李志军的研究【4J，由于技术大多要么与国家利益 密切相关，要么研发投入巨大，要求发达国家无偿转让几 低碳技术国际转移的利益相关者众多，包括技术来源 乎是不可能的，而且有些技术它们根本就不愿转让；此外 和开发者、技术所有者和供应者、技术购买者、技术转移融 发达国家私有机构和公司所拥有的技术在进行转}上时要 资者、信息提供者、市场媒介、政府，不同的利益相关者的 求得到足够的商业回报，不可能以无偿的方式提供给发展 动机存在明显的差异幅j。在《公约》框架下，低碳技术国际 中国家，也不会转让核心技术。根据欧训民等的研究【5|， 转移的义务主体是国家，而实施主体是企业。在给定《公 不管受让国政府是否支持低碳技术的转移，转让国政府都 约》义务(包括技术转移)和国际气候协议下，技术转移主 会支持技术转移。这一点似乎与低碳技术国际转移的现 要参与方之间的博弈主要在“企业层面”和“国家层面”上 实情况不符。 进行，在“企业层面”(博弈I)，企业在给定国家政策框架下 一种国际合作要想成功，就必须是一种纳什均衡，否 就技术转移的价格进行博弈。在“国家层面“(博弈Ⅱ)，国 收稿日期；2009一11—06 作者简介：张发树，博士，助理研究员，主要研究方向为气候变化国际合作机制与国内政策。 *国家“十一五”科技支撑计划项目(编号：2007B