杭州叁点零易货交易所资金结算细则（暂行）.PDF

杭州叁点零易货交易所资金结算细则（暂行） 第一条 为规范杭州叁点零易货交易所（以下简称交易所）现货电 子交易的结算行为，保障市场参与者的合法权益，根据杭州市人民政 府颁布的《杭州叁点零易货交易所交易市场监督管理暂行办法》（杭 政办函（2011 ）301 号），以及交易所发布的《杭州叁点零易货交易 所现货电子交易管理办法（暂行）》，制定本细则。 第二条 结算是指根据会员（包括生产商（经销商）会员、交易 商会员）的交易结果和交易所的有关规定，对会员的资金转入、资金 转出、合同订金、交易手续费、转让盈亏、交收订金、交收手续费、 货款及其它现货电子交易相关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易所的结算实行每日结算制度。 第四条 交易所仅为经交易所核准的会员提供结算服务。 第五条 本细则适用于交易所内的一切结算活动，交易所、会员、 交易所指定结算银行（以下简称结算银行）及其相关工作人员必须遵 守本细则。 第六条 交易所设立结算部，完成交易所的结算工作，防范结算 风险。 第七条 结算部的主要职责 （一） 办理会员结算业务； （二） 控制结算风险； （三） 登录和编制会员的结算账表； （四） 办理资金往来汇划业务； （五） 统计、登记和报告交易结算情况； （六） 妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册； （七） 处理与结算有关的其它业务。 第八条 所有在交易所现货电子交易系统中成交的电子合同必须 通过结算部统一结算。 第九条 结算部及其工作人员必须保守交易所和会员的商业秘密。 第十条 交易所在各结算银行开设专用结算账户，用于清算会员 应收付的与现货电子交易相关的各类款项。 第十一条 会员须在银行开立一个银行结算账户，用于资金的存放 和划转。 第十二条 交易所与会员之间资金划转通过交易所专用结算账户和 会员银行结算账户办理。 第十三条 结算银行是指由交易所指定的、协助交易所办理结算业 务的银行。 第十四条 结算银行与交易所须签订合作协议，明确双方的权利和 义务，以规范相关业务流程。 第十五条 结算银行的职责和业务范围 （一） 为交易所开设专用结算账户； （二） 根据交易所和会员要求，在符合国家法律、法规及政 策的前提下提供各类金融服务； （三） 协助交易所管理会员资金划转； （四） 协助交易所在不同结算银行的专用结算账户间的资金 划转； （五） 配合交易所建立数据对账制度； （六） 保守交易所和会员的商业秘密。 第十六条 交易所对会员实行分账管理，为每一会员设立二级明 细账户，登记核算每一会员的资金转入、资金转出、合同订金、交易 手续费、转让盈亏、交收订金、交收手续费、货款及其它现货电子交 易相关款项。该二级明细账户的余额为该会员的资金余额。 第十七条 资金转入和资金转出 （一） 资金转入：会员通过现货电子交易系统提出资金转入 要求，将该会员的银行结算账户内的款项划入交易所在结算银行开设 的专用结算账户； （二） 资金转出：会员通过现货电子交易系统提出资金转出 要求，将交易所在结算银行开设的专用结算账户的款项划入会员的银 行结算账户。 第十八条 会员可按其签署的相关协议进行资金转入和转出。有 下列情况之一的会员，交易所可限制其资金转出： （一） 涉嫌重大违规，交易所或有关部门正在调查的； （二） 交易所认为市场出现重大风险时； （三） 交易所认为必要的其它情况。 第十九条 交易所对会员的转让盈亏进行实时计算，转让盈亏的 具体计算公式如下： 转让盈亏= （Σ [ （结算价–买入成交价）×买入量]+ Σ [ （卖出成 交价–结算价）×卖出量] ）/ （1 + 法定税率）。 第二十条 结算