公司和农户间自我履约机制的设计一种风险贴水的方法.pdfVIP

财贸研究20lO．3 公司和农户间自我履约机制的设计：一种风险贴水的方法 浦徐进1 吴林海2 曹文彬1 (1．江南大学商学院，江苏无锡214122；2．江苏省食品安全研究基地，江苏无锡214122) 摘要：“公司+农户”这一组织模式在其运行过程中面临着越来越多的问题与困境，高违约率的 现实使得分析公司和农户间契约的内在机制、设计更加有效的契约形式显得尤为迫切。在我国法律尚 不能完全强制契约执行的前提下，合理的风险分担机制应该是解决农业契约违约率过高、提高农业契约 运作效率的基本方向。基于重复博弈理论，公司和农户签订长期契约并且将风险贴水作为一种自我履 约机制，将有助于抑制公司的违约倾向，保证契约的稳定运作。 关键词：农亚契约；重复博弈；自我履约机制；风险贴水 中图分类号：乃2l 文献标识码：A 文章编号：100l一6260(2010)03—0027—06 一、前言 上世纪80年代以来，我国农业产业化经营过程中衍生出来的“公司+农户”组织模式在解决“小农 户”与“大市场”的矛盾，减少农民决策的盲目性，降低农业产业化的运行成本与风险，以及促进农民增 货量进行生产，生产完成后，公司和农户再按照契约规定进行交易。根据农业部2002年的统计数据显 示，我国有近30％的农户采取与公司签订契约方式进行生产，而在1996年这个数据仅为10％。 然而，从目前“公司+农户”组织模式的具体运行来看，其弊端也日益显现。Hu(2004)研究后发 现，随着我国经济国际化、市场化程度的日益加深，基于“公司+农户”模式的农产品供应链运行过程中 暴露出来的问题日益严重，突出表现为违约率高。他认为，这主要是因为公司与农户之间的利益机制、 地调研后指出，我国公司和农户签订的契约往往是非常简单的，甚至有许多是口头合约，因此公司和农 义行为正是造成“公司+农户”组织模式不稳定的主要原因。 就我国农业的资源禀赋和农业产业化的发展现状来看，“公司+农户”这一组织模式还将在相当长 的时期继续存在和发展。因此，研究如何设计公司和农户间的自我履约机制，提高契约运作的稳定性， 收稿日期：2009一lO一03 作者简介：浦徐进(1979一)，男，江苏无锡人。博士，江南大学商学院副教授，管理科学系主任。 吴林海(1962一)，男，江苏江阴人，教授，博士生导师，江苏省食品安全研究基地首席专家。 曹文彬(1967一)，男，江苏泰兴人，博士，江南大学商学院副教授。 基金项目：国家自然科学基金项目“基于‘公司+农户’模式的食用农产品供应链契约设计研究”和教育部人文社会科学规 划项目“农产品供应链质量安全监管研究——基于供应链成员间行为博弈的角度”(09YJA630050)的阶段性成果。 一27— 万方数据 对促进我国农业产业化的健康发展具有重要实际意义。 二、文献回顾 目前，“公司+农户”组织模式中有关契约的研究主要集中在运用定性和定量方法对农业契约的产 生原因、方式选择和机制设计等进行分析。许多重要的研究文献表明，“公司+农户”组织模式在实际 运行中凸显出的契约失效、组织解体等问题在相当程度上制约了组织绩效的发挥。因此，挖掘农业契约 不稳定的内在因素，在此基础上设计更合理的契约条款就显得尤为迫切。基于此，本文的文献回顾着重 围绕以下两个方面来展开：一是公司和农户问契约失效的原因分析；二是公司和农户间自我履约机制的 设计。 1．公司和农户间契约失效的原因分析 将会导致契约签订后的机会主义行为。事实上，由于农业生产的复杂性和特殊性，公司和农户间的契约 应链的管理要比其他类型供应链的管理更为困难，因为农产品供应链有更长的提前期、更为不确定的供 给和需求。Yu等(2008)指出，若在公司和农户间的契约中仅仅含有价格条款，将不能保证双方交易的 农户间契约高违约率的研究，主要集中在运用企业组织理论、交易费用理论来定性分析农业契约特征及 由此产生高违约率的原因和解决策略。 2．公司和农户间自我履约机制的设计 (2003)则在非对称信息条件下考虑如何设计激励机制来破解契约中的道德风险，其认为自我实施约束 存在的，因此强行要求公司向农户提供部分投入资金能够减少公司违约的概率。wu(2009)通过文献梳 理后指出，研究农户保护措施的文献相对较少，而且现有的