深圳市拓日新能源科技股份有限公司2012年度内部控制自我.PDFVIP

深圳市拓日新能源科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等五部委关于推动上市公司实施内部控制基本规范的总体部署，深圳 市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）自2008 年2 月上市以来，按照《公司法》、 《证券法》、《中小板上市公司规范运作指引》及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及 国家其他相关法律法规，结合公司的所处行业、经营方式、资产结构等自身特点，已建立较完 善的内部组织结构，制定了相应的内部控制制度体系，并在本公司治理层、管理当局领导下和 全体员工共同努力下，得到了不断的发展和完善，为本公司的生产经营、持续发展打下了坚实 的基础。 一.董事会声明 公司董事会及全体董事保证本公司2012 年度内部控制自我评价报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任，监事会对董事会建立与实施内部控制 进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 二.内部控制评价工作综述 （一）内部环境 内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审