WTO争端解决中报复措施实施及完善研究.PDFVIP

WTO 争端解决中报复措施实施及完善研究 龚柏华∗ 摘要： WTO争端解决机制中报复措施是该机制执行和实施中最后手段，它具有授权性、 临时性和非惩罚性的特点。WTO争端解决机制中报复措施案例表明，报复措施在DSB实践中仅 仅是规则的一种例外。WTO争端解决机制报复措施存在与WTO根本宗旨相违、增加报复方的经 济成本和殃及无辜企业等缺陷，但它仍然是目前现实可行的制度，不过需要改革完善，如放 松交叉报复的限制、设计集体报复机制和报复权转让。随着涉及中国的WTO争端解决裁决案 逐步增加，如何合理地执行WTO裁决包括对报复制度的应对，值得深入研究。 关键词：WTO 争端解决机制 中止减让 报复 英文题目：The Retaliation System in WTO Dispute Settlement Mechanism and its Reform WTO 机制的亮点之一是设计了一套较完整的争端解决机制，而该机制中的报复措施是该 机制的执行和实施中最后手段，也是目前 WTO 争端解决机制中，胜诉方针对败诉方不遵守Ｗ ＴＯ裁决唯一行之有效的武器。该手段在制度上是否合理、在实践中是否可行，这都关系到 WTO 争端解决机制的有效运转。本文通过对 WTO 争端解决机制中报复措施进行制度和实践上 的考察，指出其存在的缺陷，并就有关改革方案进行了分析。随着涉及中国的 WTO 争端解决 裁决案逐步增加，如何合理地执行 WTO 裁决包括对报复制度的应对，都需要深入研究。 一 WTO 争端解决机制有关报复措施的规定和实践 根据WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》（以下简称DSU ）规定，争端解决败诉方 如果不遵守对其不利的裁决，胜诉方最终可对败诉方采用“中止减让或其他义务”。尽管DSU 1 没有直接采用“报复”(retaliation)一词，但一般将该措施通俗称为“报复措施” 。 DSU中有关报复措施的规定主要集中在第 3.7 条、第 22 条和第23.2(c)条2 。另外，在《补 贴与反补贴协定》的第 4.10 和7.9 条中有专门涉及报复的规定。归纳而言，DSU有关报复措 施有以下几个特点： 第一 作为一种最后手段需要经过 DSB 授权方能采取 WTO 争端解决机制的首要目标是确保其成员撤消与适用协定不一致的措施。如果在合理 的期限内成员未执行各项裁决或建议，则其必须与另一方进行谈判，以协定双方都能接受的 补偿。如果 20 天后，争端方未能议定满意的补偿，此时胜诉方才可采取报复措施，除非各 方协商一致反对采取报复措施。撤消、补偿和报复是争端解决机制的三个递减目标。报复措 施表面目的是求得新的平衡，但其最终目的是促使败诉方遵守裁定。 第二 作为一种临时措施可以由胜诉方歧视性地针对败诉方采取 根据第 DSU第 22.8 条，报复措施是一种临时性措施。如果违犯 WTO 规则的行为终止了， 这种报复措施也应该终止。根据 DSU22.3 条规定，原则上，报复应对产生争端的部门进行， 即平行报复。如果这样做不实际或无效，制裁可以针对同一协定管辖的不同部门进行，即跨 部门报复。如果这样做仍然无效或不实际，且情况足够严重，制裁可针对另一个协议管辖的 领域进行，即交叉报复。报复措施在败诉方取消了与 WTO不一致的措施后、或双方达成了解 决办法后终止。 ∗ 复旦大学法学院教授、上海 WTO 事务咨询中心信息部主任 1 参阅 WTO 秘书处编写的《A Handbook on the WTO Dispute Settlement System》，Cambridge 出版社2004 年版， 第 81 页。 2 有关条文及分析，参阅杨国华等著：《WTO 争端解决程序详解》，中国方正出版社，2004 年 3 月版。 第三 作为一种非惩罚性反报措施主要采取中止减让或其他义务方式 报复措施从法律性质上看属于国际法上的反报措施，其国际法的依据是“对方不遵守国 际法义务，因而本方也不需要遵守相关国际法义务”（inadimplenti non est adimplendum）。 反报措施的非惩罚性是指不超过败诉方造成的“利益抵消或减损”的程度3 。败诉方可以就 报复是否“相当”提出第 22.6 条下的仲裁。在计算“利益抵消或减损”时，不一定局限于