2014期货基础知识总结.docVIP

罚款 没有违法所得 主管人员 期货交易所 期货公司欺诈客户 交割仓库 1~5倍 不满10万：10~50万 1~10万 期货公司(普通情况) 1~3倍 不满10万：10~30万 1~5万 内幕交易 1~5倍 不满10万：10~50万 单位从事：3~30万 操纵价格 境内违规从事境外 非法设立交易所/期货公司 1~5倍 不满20万：20~100万 1~10万 期货公司交易软件、结算软件 3~10万 1~5万 中介机构 1~5倍 3~10万 会员制 公司制 权力机构 会员大会（每年） 股东大会（章程规定） 常设机构 理事会（每半年） 经营决策机构 董事会（章程规定） 监督机构 监事会（章程规定）＞3个成员 报表名称 保存期限 期货公司客户资料和业务记录 至少20年 首席风险官工作底稿和工作记录 至少20年 期货公司风险监管报表 至少5年 证券公司介绍业务相关资料 至少5年 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： 1、净资本不得低于1500万 2、净资本不得低于客户权益总额的6% 3、净资本与净资产的比例不得低于40% 4、流动资产和流动负债的比例不得低于100% 5、负债与净资产的比例不得高于150% 6、净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数），不得低于人民币300万元 IB应当持续符合以下风险监管指标标准： 1、净资本不低于12亿 2、流动资产余额不低于流动负债余额的150%（后者不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金） 3、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 4、净资本不低于净资产的70% 净资本 注册资本 季度末 客户权益 控股股东 净资产 不适用 （净资产） 5年工作连续高管3年 交易 4500万 5000万 8000万 2亿 8亿 2人、1人 全面 9000万 1亿 3亿3年盈、 1亿2年 10亿净资本10亿 15亿 3人、2人 与会计凭证相关 单位与个人均适用 5年以下 2-20万 严重不负责；滥用职权；徇私舞弊 遭受重大损失 3年以下 遭受特别重大损失 3年以上，7年以下 私设金融机构；伪造，变卖，转让许可证和批文 单位与个人均适用 3年以下 2-20万 情节严重的 3年以上，10年以下 5-50万 内幕消息 情节严重的 5年以下 违法所得1-5倍 单位责任人： 5年以下 情节特别严重的 5年以上，10年以下 违法所得1-5倍 虚假信息欺骗客户 虚假信息 5年以下 1-10万 单位责任人： 5年以下 欺骗客户 严重后果 5年以下 1-10万 情节特别恶劣 5年以上，10年以下 2-20万 操纵价格 情节严重 5年以下 单处或并处违法所得1-5倍 单位责任人： 5年以下 期货交易管理条例 2007年4月15日 期货投资者保障基金管理办法 2007年8月1日 期货交易所管理办法 2007年4月15日 期货公司管理办法 2007年4月15日 期货公司董事、监事和高管任职资格管理办法 2007年7月4日 期货从业人员管理办法 2007年7月4日 期货公司首席风险官管理规定 2008年5月1日 关于发布《期货公司金融期货结算业务》 2007年4月19日 期货公司风险监管指标管理办法 2013年7月1日 关于发布《证券公司为期货公司提供中间业务》 2007年4月20日 期货市场客户开户管理规定 2009年9月1日 关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 2013年8月2日 期货投资咨询业务试行办法 2011年5月1日 期货营业部管理规定 2012年5月1日 期货从业人员执业行为准则 2008年4月30日 投资者适当性制度管理规则 2013年9月3日 刑法修正案 1999年12月25日 刑法修正案（六） 2006年6月29日 最高院审理期货纠纷案 2003年7月1日 最高院审理期货纠纷案（二） 2011年1月17日 投资者适当性制度实施办法 2013年8月30日 投资者适当性制度操作指引 2013年8月30日 期货公司资产管理试点办法 2012年9月1日 期现货交易区别：交割时间、交易对象、交易目的、交易的场所与方式、结算方式不同 期远期区别：交易对象、功能作用、履约方式、信用风险、保证金制度不同 期货交易特征：合约标准化、交易集中化、双向交易和对冲机制、杠杆机制、每日无负债结算制度 期货与区别：证券资源配置和风险定价；期货规避风险和发现价格交易目的不同：证券让渡证券所有权；期货规避现货市场价格风险或获取投机利润市场结构不同保证金规定不同 芝加哥期货（）：国民抵押协会债券、利率期货