002780-三夫户外-补充法律意见书4.pdfVIP

中国北京市朝阳区建国路77 号华贸中心3 号写字楼34 层 邮政编码100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于北京三夫户外用品股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的补充法律意见书之四 致：北京三夫户外用品股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称“本所”）受北京三夫户外用品股份有 限公司 （以下称“发行人”、“股份公司”或 “公司”）委托，担任发行人首次 公开发行人民币普通股股票并上市的专项法律顾问，并于2012 年3 月15 日出具 了《关于北京三夫户外用品股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并上市 的律师工作报告》（以下称“律师工作报告”）和《关于北京三夫户外用品股份有 限公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的法律意见书》（以下称“首份法 律意见书”），于2012 年8 月28 日出具了《关于北京三夫户外用品股份有限公司 首次公开发行人民币普通股股票并上市的补充法律意见书》（以下称“补充法律 意见书”），于2013 年3 月28 日出具了《关于北京三夫户外用品股份有限公司首 次公开发行人民币普通股股票并上市的补充法律意见书之二》（以下称“补充法 律意见书之二”），于2013 年8 月19 日出具了《关于北京三夫户外用品股份有限 公司首次公开发行人民币普通股股票并上市的补充法律意见书之三》（以下称“补 充法律意见书之三”）；并因原出具律师工作报告、首份法律意见书、补充法律意 见书和补充法律意见书之二的一名经办律师调整，于2013 年8 月19 日新出具了 上述文件。 根据自2013 年8 月20 日至本补充法律意见书之四出具之日期间（以下称“最 新期间”）发生的、本次发行上市有关的重大法律事项的变动情况，现谨出具本 补充法律意见书之四。除本补充法律意见书之四所作的修改或补充外，律师工作 5-1-1 报告、首份法律意见书、补充法律意见书、补充法律意见书之二、补充法律意见 书之三的内容仍然有效。 本补充法律意见书之四出具的前提、假设和相关简称，除非另有说明，均同 于首份法律意见书、补充法律意见书及补充法律意见书之二、补充法律意见书之 三。 本所同意将本补充法律意见书之四作为发行人本次发行上市向中国证监会 的报备文件，随其他申报材料一起上报中国证监会，并依法对本补充法律意见书 之四中发表的法律意见承担责任。 本补充法律意见书之四仅供向中国证监会报备之目的使用，不得用作其他任 何目的。 基于上述，本所出具补充法律意见如下： 一、公司股东公开发售股份的核查 （一）公司股东公开发售股份的方案 根据发行人于2014 年3 月12 日召开2014 年第一次临时股东大会审议通过 的《关于北京三夫户外用品股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在深 圳证券交易所上市的议案》及2014 年4 月18 日召开2014 年第二次临时股东大 会审议通过的《关于修改北京三夫户外用品股份有限公司首次公开发行人民币普 通股股票并上市方案的议案》，本次公开发行股票的数量为不超过1,700 万股， 占本次公开发行后公司股份总数的比例不低于25% （最终数量以中国证监会核准 的发行数量为准）；本次公开发行股票预计采用公开发行新股（以下称“新股发 行”）及公司股东公开发售股份（以下称“老股转让”）方式，新股发行所得资金 归公司所有；老股转让所得资金归股东所有，不归公司所有；新股发行与老股转 让的实际发行总量为本次公开发行股票的数量即不超过1,700 万股。新股发行与 老股转让数量的调整机制如下： 1、公司优先进行新股发行，新股发行数量不超过 1,700 万股，根据询价结 果，若需老股转让，则公司相关股东拟公开发售股份不超过自愿设定12 个月及 以上限售期的投资者获得配售股份的数量。 2、公司现有股东13 名，老股转让时，该等股东将各自所持公司股份中的部 5-1-2 分股份予以公开发售，由现有股东按公司本次公开发行股票前各自所持公司股份 比例同比例转让。 本所通过审阅发行人会议材料、股东确认等方式，对本次公开发行中老股转 让情况进行了核查： （一）公司股东公开发售的股份合法合规性及股份转让决策程序 经核查，公司股东公开发售的