北京通商律师事务所.pdf

北京市通商律师事务所 关于 杭州万隆光电设备股份有限公司 首次公开发行人民币普通股并在创业板上市 之 律师工作报告 3-3-2-1 目录 一. 本次发行的批准和授权9 二. 本次发行的主体资格 12 三. 本次发行的实质条件 13 四. 发行人的设立 17 五. 发行人的独立性20 六. 发行人的发起人和股东22 七. 发行人的股本及演变33 八. 发行人的业务56 九. 关联交易及同业竞争57 十. 发行人的主要财产64 十一. 发行人的重大债权、债务关系72 十二. 发行人重大资产变化及收购兼并78 十三. 发行人章程的制定与修改80 十四. 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作82 十五. 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化83 十六. 发行人的税务和财政补贴86 十七. 发行人的合规情况91 十八. 发行人募集资金的运用95 十九. 诉讼、仲裁或行政处罚96 二十. 发行人招股说明书法律风险的评价97 二十一. 结论意见98 3-3-2-2 通 商 律 師 事 務 所 Commerce Finance Law Offices 中国北京市朝阳区建国门外大街甲12号新华保险大厦6层 邮编: 100022 电话: 8610传真: 8610 电子邮件: beijing@ 网址: 关于杭州万隆光电设备股份有限公司 首次公开发行人民币普通股并在创业板上市之律师工作报告 致：杭州万隆光电设备股份有限公司 北京市通商律师事务所( 以下简称“本所”)根据《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国公司法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》和有权立 法机构、监管机构已公开颁布、生效且现行有效之有关法律、法规以及规范性文 件( 以下简称“法律、法规以及规范性文件”)的规定，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。 ( 引 言) 根据杭州万隆光电设备股份有限公司( 以下简称“万隆股份”或“发行人”)的委 托，本所指派刘涛律师、戴凌云律师、商宇洲律师( 以下合称“本所律师”)作为发 行人首次公开发行人民币普通股并在创业板上市( 以下简称“本次发行”)的专项法 律顾问，就本律师工作报告出具日前已经发生的事实或存在的事实，根据本所律 师对法律、法规以及规范性文件的理解出具法律意见。 一. 律师事务所与经办律师 (一) 律师事务所简介 本所是经北京市司法局批准于1992 年成立的律师事务所。本所总 部设在北京，并在上海、深圳设有分所，本所业务范围包括金融 与银行、证券、公司、企业并购、诉讼和仲裁、外商投资、税务、 房地产、知识产权等法律业务领域。 (二) 经办律师简介 3-3-2-3 1. 刘涛律师 刘涛律师于2010年取得律师执业资格，主要从事基金设立