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国泰融信定增灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 （ 年第一号） 2017 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 截止日：二〇一七年九月二日 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 目 录 重要提示1 第一部分 绪言3 第二部分 释义3 第三部分 基金管理人8 第四部分 基金托管人24 第五部分 相关服务机构25 第六部分 基金的募集36 第七部分 基金合同的生效37 第八部分 基金份额的上市交易37 第九部分 基金份额的申购与赎回38 第十部分 基金的投资50 第十一部分 基金的业绩63 第十二部分 基金的财产63 第十三部分 基金资产估值64 第十四部分 基金的收益与分配68 第十五部分 基金费用与税收70 第十六部分 基金的会计与审计71 第十七部分 基金份额转换72 第十八部分 基金的信息披露73 第十九部分 风险揭示79 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算82 第二十一部分 基金合同内容摘要84 第二十二部分 托管协议内容摘要100 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 111 第二十四部分 其他应披露事项 112 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 113 第二十六部分 备查文件 113 1 国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第一号） 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 7 月 1 日证监许可【2016 】1477 号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017 年 3 月 2 日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本 基金参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股 票的收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资 本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金 份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风 险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特 定风险等。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金。 本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在 一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易