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基于超效率DEA模型天津市科技进步效率评价探究 　　摘 要：天津市作为中国东部经济发展的中心城市，近年来科技进步水平得到长足发展。通过对天津市科技进步发展水平的现状进行分析，运用超效率DEA模型对天津市 2001—2010 年的科技进步效率进行评价，针对天津市科技进步存在的问题提出相关的对策建议，为其实现率先建成创新型城市提供参考。 关键词：科技进步；效率；超效率DEA；天津市 中图分类号：F4 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）17-0094-02 引言 天津市作为中国东部经济发展的中心城市，科技进步综合水平位居前列，其中科技经费投入大幅增加，科技活动直接产出成果显著，高新技术产业化取得长足进步，科技进步环境得到明显改善，科技支撑经济社会发展的作用进一步显现。科技进步是天津经济增长重要的决定性因素，科技进步效率的高低直接关系到科技进步的效果。本文对天津市科技进步发展现状进行分析，并运用超效率DEA模型对天津市 2001—2010 年的科技进步效率进行有效性评价，力图分析天津市科技进步存在的问题并提出相关的对策和建议。 一、天津市科技进步发展水平的现状分析 （一）科技投入 天津市将科技投入作为最重要的战略投资，科技人才队伍不断发展壮大。2010年，天津市科技活动人员总量达到151 702人，比2005年增长65%。其中，从事科学研究与技术开发机构科技活动人员达到20 790人，比2005年增长72.67%；规模以上工业企业RD人员2010年达到49 591人，占全社会RD人员的比重从2005年的55.0%上升到2010年的60.3%，提高了5.3个百分点。 天津市科技经费投入不断增加，财政科技拨款从2005年的13.65亿元增加到2010年的43.25亿元，增长了217%；RD经费支出从2005年的72.92亿元增加到2010年的22.56亿元，比2005年增长215%，占GDP的比重达到2.52%，在全国31个省市中排名第3位。政府资金引导作用明显，圆满完成了“十一五”科技规划年度目标，为提升自主创新能力和科技进步水平提供了强有力的科技支撑。 （二）科技产出 “十一五”期间，天津科技活动产出水平明显提高，在全国31个省市中排名第3，直接产出取得丰硕成果，自主创新水平明显增强。反映自主创新水平的发明专利增长速度最快，2010年，天津专利申请受理量为25 142件，其中发明专利申请量为7 656件；专利申请授权量为10 998件，其中发明专利授权量为1 933件，均比2005年翻了一番。2010年，天津市签订技术合同9 541项，技术合同成交金额达到119.79亿元，跃居全国第6位。技术合同成交额占国内生产总值的比重为1.41%，高于全国0.91%的平均水平。 （三）高新技术产业 高新技术产业是天津市重点发展的战略产业，近年来航空航天、电子信息、生物医药、新能源、环保科技产业规模不断扩大，开发了一批具有国际领先水平的重大创新技术和产品，对天津经济增长贡献率不断增长，为构筑自主创新高地提供引擎。2010年，天津市高新技术产业实现工业产值4 781.84亿元，比上年增长21.84%，占全市工业产值30.6%，实现增加值1 328.3亿元，增长23.95%。2005—2010年间，天津市高新技术产业总产值增长了123%，高新技术产业主营业务收入增长了118%，利税增长了136%。 二、模型、变量及实证分析 对研究对象效率的评价方法很多，由于很难从科技进步的投入与产出之间找出显著的函数关系，因此，采用超效率DEA模型对天津市2001—2010 年的科技进步效率进行有效性评价。 （一）超效率DEA模型 超效率DEA模型的基本思想是：在对该决策单元进行效率评价时，将其排除在决策单元的参考集之外。对于DEA有效的决策单元（效率评价值为1），超效率模型将其生产前沿面进行重新计算推移，使得最终计算出来的效率值大于经典CCR模型效率值；而对于DEA无效的决策单元（效率评价值小于1），其生产的前沿面不会发生变化，评价结果与CCR模型是一致的，也就是说，超效率DEA模型能够区分出DEA有效的决策单元之间的差异，能够对所评价的决策单元进行有效的排序。 （二）变量的选取及数据来源 利用超效率DEA模型对天津市科技进步效率进行评价的关键是合理选取评价指标。利用天津市统计年鉴与科技活动有关部门的统计数据，对初选指标进行筛选，保证投入指标间的相对独立及产出指标间的相关性。本文建立了以下评价指标体系： 投入指标：科技活动人员；研究与试验发展折合全时人员；科技活动经费内部支出；研究与试验发展经费支出；产出指标：专利申请授权量；科技成