全面风险管理诊断报告.PDF

附件8 全面风险管理诊断报告 北京普天太力通信科技有限公司是以分销通信终端产品 为主业，主要从事移动通信产品的销售和服务，是中国最大 的移动通信产品分销商之一。行业市场变化快，竞争激烈， 运营资金密集，经营风险大。 这几年，普天太力认真落实普天总部提出的两个“三位 一体”管理体系、集中资金、投资、采购管理、加强全面预 算管理、风险管理的部署要求，不断完善和优化内部控制制 度流程，实行业务与资金分离管理，统一、健全组织机构， 定期运营分析，持续加强风险管控。在《中国普天内部控制 制度〉（试行）》的指引下，在普天总部和企业领导的高度关 注、组织推动下，普天太力内部控制工作深入开展，实现了 经营业务规模发展，资金运行安全，未发生重大资金、债务 风险的经营成效。 一、机构、职责建设情况 1、内部控制职能建设情况 根据业务开展和管理需要，普天太力共设立了 5 个业务 部门，9 个职能部门。按照普天总部内控和风险管理要求， 1 为突出风险防控，今年设立了合规管理部，将公司内部审计、 法务、流程制度管理、全面风险管理等监督保障职能集中在 一起，由一名公司领导主管，保证内控工作的有效执行落实。 2、内部控制制度建设情况 经过这几年的不断健全完善，普天太力已初步建立了覆 盖经营管理全过程的风险控制体系。初步完成了包括战略与 经营管理、人力资源管理、行政管理、财务管理、内部审计 与风险管理、市场管理、产品管理、销售管理、客户管理、 物流管理、IT 管理等十一类200 余个流程和制度。 3、内部控制组织实施情况 根据普天总部的部署，普天太力成立了全面风险管理领 导小组，由王立国总裁任组长，成员由公司领导班子其他成 员组成。公司风险管理领导小组负责领导推动、督促检查公 司内控与风险管理工作。全面风险管理领导小组下设的工作 小组，由各事业部和主要职能部门负责人、审计、法务等岗 位人员组成，财务总监担任组长，负责落实内控与风险管理 各项工作，初步形成了组织健全、分工清晰的内部控制与风 险管理组织体系。 二、重要业务内部控制建设情况 内部环境： 1、 组织架构 2 普天太力组织架构由执行董事、总裁、高级副总裁和副 总裁组成公司经营层，职能管理中心、业务运营中心及全国 营销网络组成公司运营管理体系；职能管理中心由总裁办公 室、人力资源部、财务部、区域运营部、商务管理一部、商 务管理二部、信息技术部、分公司管理部、合规管理部、电 子商务部十个部门组成；业务运营中心由零售直供事业部、 电信业务事业部、联通业务事业部、分销业务事业部、大客 户业务部五个部门组成。全国营销网络由 30 家分子公司、 20 个办事处组成。 2、发展战略 顺应运营商在产业价值链中的链主地位，集成公司内外 部资源，不断拓展深化与运营商的业务合作；契合渠道扁平 3 化的趋势，着力提升公司在商务物流体系的核心能力，提高 公司在营销价值链中的价值和地位，全力拓展作为功能性服 务商的业务领域。 3、人力资源 截至2012 年 6 月 30 日，普天太力员工总数为2402 人 （含督促865 人），其中总部员工313 人，分子公司员工2089 人。公司员工平均年龄为 32 岁，具备大专及以上学历人员 占总人数的 95%。公司与全体员工均签订的劳动合同，按照 国家及地方有关人事劳动法规及政策进行规范化管理，努力 为公司的经营发展提供和谐、稳定的人力资源环境。 4、社会责任 普天太力通过不断扩大经营规模和提高盈利水平，为社 会提供更多的就业机会；通过让员工共享企业发展的成果， 构建和谐的劳动关系，为创造和谐社会做出积极贡献。 5、企业文化 公司在经营发展过程中，重视管理制度的完善和企业文 化的建设，积极倡导以“责任”为基础的“沟通、执行、业 绩” 文化，创新进取，努力营造一个创新发展的团队氛围。 控制程序： 6、人力资源管理 1 ）制度和流程建设情况 公司现行的《人力资源制度汇编》包含了招聘、职位