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沪甬两港资产参和型合作竞争战略模式探析 　　[摘 要]随着经济全球化和航运联盟的发展，以及船舶大型化和多式联运的发展等都驱使港口之间应该实行合作竞争战略，本文通过地区间谈判博弈分析，探讨沪甬两港采取资产参与型合作竞争战略模式，实现港口跨区域的合作。 [关键词]港口；合作竞争；谈判博弈；帕累托改进机制 [中图分类号]F506 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）26-0106-02 1 港口合作竞争和帕累托改进的概念 所谓港口合作竞争战略，即在某一区域里，具有相同或公共腹地的港口之间采取一种既竞争又合作的双赢战略。随着经济全球化和航运联盟的发展，以及船舶大型化和多式联运的发展等都驱使港口之间应该实行合作竞争战略，通过资源汇集，港口之间可以实现各种方面的规模优势，使得港口与大型承运人和航运联盟的议价能力得以提高。此外，通过拓展设备，港口合作竞争增强了客户服务能力，加强港口的整体竞争力。 帕累托改进是经济学的一个概念，基于帕累托最优，指在某种经济境况下如果可以通过适当的制度安排或交换，至少能提高一部分人的福利或满足程度而不会降低所有其他人的福利或满足程度。帕累托最优是指在不减少一方福利的情况下，就不可能增加另外一方的福利；而帕累托改进是指在不减少一方的福利时，通过改变现有的资源配置而提高另一方的福利。 2 国内外港口合作竞争的形式 国内外知名港口群内港口合作的组织模式主要有三类：一是港口一体化，即成立一个港口管理局对所有港口实施统一规划管理；二是组织成立港口协会，不直接参与港口的规划管理，而是通过法律或者议会的形式对港口行为进行约束，指导各个港口朝着有利于港口群的方向发展；三是通过企业之间的资本渗透，运用市场机制来协调港口间的利益。 3 沪甬两港资产参与型合作竞争战略分析 假定在同一港口群中沪甬两地的博弈模型中，博弈双方无约束，博弈双方的选择只是个人最优而非集体最优。地方政府决策会使港口发展规模最大化，地方政府行为使得港口面临的经济腹地不足，则双方都会亏损。下面介绍两种帕累托改进机制，可以使博弈双方都得益。 3.1 合作的可能性之一：交换 考虑博弈双方同时决策的帕累托改进机制：交换。对于上海地区和宁波地区，同时决策的纳什均衡为（建，建），双方均亏损，博弈分析见表1。 表1 两个地区同时决策的完全信息静态博弈 表中： a 1 、 a 2 、 a 3 、 b 1 、 b 2 、 b 3 0； a 3 a 1 ； b 2 b 1。 此时，两个地方政府能够通过谈判达成交换的合作协议，即上海地区选择宁波地区投资建码头，而宁波地区选择上海地区投资建码头，由于交换投资时博弈双方不仅要考虑本地区港口产业的发展，而且还要考虑自己在其他地区的投资收益，则两个地区进行交换投资时不仅要考虑本地区的利益最大化，而且要综合考虑总投资收益最大，因此交换投资小于不交换时的地区投资。两个地区同时选择“交换”时，两个地区港口均可获益；如果上海地区选择“交换”，宁波地区选择“不交换”，上海地区对宁波地区的码头投资，有一定的决策权，要想在宁波地区港口码头的投资中取得收益，则会对宁波地区的码头投资规模进行限制，但这种限制至少要使得宁波地区能够弥补双方都选择不交换各自建码头时的损失，则设不交换一方的最低收益0；双方都选择不交换时均亏损，具体收益矩阵见表2，通过分析得到本博弈的纳什均衡为（交换，交换），双方都可以在交换中得益，区域内也可得到帕累托改进。 表2 交换博弈 表中： a 1 、 a 2 、 a 4 、 b 1 、 b 3 、 b 4 0； a 1 a 2 ； b 1 b 3。 3.2 合作的可能性之二：购买 如果两个地区决策有先后，在此讨论另一种改进机制：购买。假设上海地区已经建了码头，宁波地区也想建，则上海地区可购买宁波地区投资建码头的决策权，支付给宁波一定的收益，换取宁波地区不建港口码头，则上海地区支付给宁波的收益至少能弥补宁波不建码头的损失，即宁波地区的收益至少为0。本博弈也是一个完美信息动态博弈，其扩展式表述如下图所示。 购买博弈图中： a 1 、 a 2 、 a 3 、 a 4 、 b 1 、 b 3 、 b 4 0； a 1 a 3 ； b 4 b 3。 这个博弈的唯一纳什均衡是（购买，不建）。由于上海地区已经建了码头，即上海如果选择“购买”，宁波的最优选择是“不建”，两个地区都能获得正的收益；如果上海选择“不购买”，宁波的最优选择是“建”，博弈双方均亏损。虽然购买有成本，会减少收益，但由于购买以后换来宁波不建港口码头，自己可以获得规模收益，上海预测到自己的选择对宁波的影响，则上海的最优选择是“购买”。