经济转型中的制度陷阱研究.pdfVIP

_医蜀莲墨蟊圈!竺生苎兰塑 经济转型中的制度陷阱研究※ 张慧君 内容提要：经济转型过程中形成了无效制度安排长期存在的制度陷阱。从而使许多转型国家陷入一种持 续的秩序分裂与经济衰退状态。能否成功跨越制度陷阱将直接影响到转型国家能否建立起一种完善的市场经 济体制。制度陷阱的形成与转型国家制度变迁的初始条件、社会利益结构、转型战略选择以及政府行为具有密 切关联。经验表明。转型国家需要在一个有能力的政府的主导下。通过审慎的转型战略选择来循序渐进地推动 制度改革，从而成功跨越制度陷阱，建立起完善的市场经济体制。 关键词：制度陷阱经济转型改革 12．5 中图分类号：F1 文献标识码：A 制度安排交错丛生的制度陷阱之中，主要体现为：(1) 一、经济转型中制度陷阱的内涵与表现 缺乏有效治理能力的弱政府．如政府无法有效实施法 新制度经济学大师诺思认为：“制度在社会中具 律、征收税款、提供必要的公共物品和服务：政府缺乏 有更为基础性的作用．它们是决定长期经济绩效的 对改革的可信性承诺，以保持市场化的连续性：政府 根本冈素。”(L套有效的制度安排能够为经济行为 规制失灵所导致的广泛的寻租和腐败。(2)秩序混乱 主体提供必要的机会、信息和强有力的激励一约束 的低效经济体制．如混乱无序的私有化改革以及后私 机制，促使他们将自身的技能和资源禀赋投入到生 有化阶段的低效企业治理：产权保护薄弱和私人契约 产、分工、合作、交易、创新等创造财富和增进社会福 的关系性实施：“影子经济”、“地下经济”、“实物经 利的活动中去。反之，一套无效的制度安排则可能导 济”、“偷税漏税”、“资本外逃”等非效率经济行为泛 致经济行为主体大量涉足于欺诈、寻租、腐败等再分 滥。(3)既有的社会资本发生变异，隐性社会规则、恶 配活动，损害经济发展的基础。尽管有效的制度安排 性关系网络大量孳生，社会协调与整合功能失灵．法 是任何社会走向繁荣的必要条件。但是现实中依然 治严重缺失。转型同家的无效制度安排之间存在着千 存在着大量无效的制度安排．成为社会经济发展的 丝万缕的内在联系。从而形成了一种整体性的无效制 重要障碍。经济学家通常将这些无效制度安排长期 度均衡。而且相当稳定，在缺乏足够强大的动力机制 存在的状态称为“制度陷阱”(InstitutionalTrap)⑦。 的条件下．一些微小的外部影响很难改变这种无效均 发生在前苏联、东欧和东亚社会主义国家的经济 籀铲。对于具备上述特征的制度陷阱，我们可以用图1 转型是一场大规模的制度变迁过程。在转型初期，主 加以形式化的描述。图中的横轴代表制度改革的推进 导转型研究和政策实践的新自由主义观点认为。向市 程度。其中，原点(R0)代表传统计划经济体制，在这一 场经济转型是一个确定无疑的帕累托效率改进过程， 点市场化改革基本没有发动；R：代表建立起市场经济 只要迅速摧毁无效率的计划经济体制，一种能够促进 规范有效运行的制度结构：R。则代表一个典型的制度 社会长期繁荣的市场经济体制就会自发建立起来。然 陷阱。纵轴代表实际的经济增长率。当一个国家落入 而。转型的过程却大大出乎意料。许多转型国家不仅 制度陷阱的时候，它的经济增长率会长期处于一个较 经历了前所未有的严重经济衰退，而且陷入一种无效 低的水平，经济衰退的程度甚至大大超过传统计划经 ※本文为国家社会科学基金重点项目《经济转型深化中的国家治理模式重构——兼论不断完善社会主义市场经济体制的研究》 ①[美]道格拉斯·c．诺思著：《制度、制度变迁与经济绩效》，格致出版社、上海三联书店、上海人民出版社2008年版，第147页。