东兴兴利债券型投资基金.PDF

东兴兴利债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人：东兴证券股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 东兴兴利债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）于2016 年9 月9 日 经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】2073 号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者 认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会 等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的中低风险品种，理论上其长期 平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书 和基金合同，全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、 投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适 应。 基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 5-1 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人 9 四、基金托管人 19 五、相关服务机构23 六、基金的募集 25 七、基金合同的生效29 八、基金份额的申购、赎回与转换 30 九、基金的投资 39 十、基金的财产 46 十一、基金资产的估值 47 十二、基金的收益与分配 52 十三、基金的费用与税收 54 十四、基金的会计和审计 56 十五、基金的信息披露 57 十六、风险揭示 62 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算65 十八、基金合同的内容摘要67 十九、基金托管协议的内容摘要94 二十、对基金份额持有人的服务 108 二十一、其他应披露事项 109 二十二、招募说明书存放及查阅方式 110 二十三、备查文件 111 5-2 东兴兴利债券型证券投资基金招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露 管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《东 兴兴利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了东兴兴利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事 项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务 的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金