乐考网《私募股权投资基金基础知识》高频考点第十二章证监会部门规章1.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 《私募股权投资基金基础知识》证监会部门规章 1[单选题] 私募基金应当向合格投资者募集 ，单只私募基金的投资者人数累计不 得超过( )等法律规定的特定数量。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ ．《劳动合同法》 Ⅲ ．《公司法》 Ⅳ ．《合伙企业法》 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案 ：C 参考解析 ： 北京点趣教育科技有限公司 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条规定 ，私募基金应当向合格投资者 募集 ，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、 《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 2[单选题] 以下有关私募基金管理人、私募基金销售机构不得进行的行为 ，不正 确的是( )。 A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 B.不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传 单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介 C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益 D.不得向投资者承诺基本收益 参考答案 ：D 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十四条规定 ，私募基金管理人、私募基金 销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金 ，不得通过报刊、电台、 电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短 北京点趣教育科技有限公司 信、微信、博客和电子邮件等方式 ，向不特定对象宣传推介。 第十五条规定 ， 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承 诺最低收益。 3[单选题] 以公司、合伙等企业形式设立的私募基金 ，当各类私募基金募集完毕 ， 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定 ，办理基金备案手续 ，报送以下 ( )基本信息。 Ⅰ．主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 Ⅱ ．基金合同、公司章程或者合伙协议 Ⅲ ．工商登记和营业执照正副本复印件 Ⅳ ．委托管理协议 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案 ：A 北京点趣教育科技有限公司 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定 ，各类私募基金募集完毕 ，私募 基金管理人应当根据基金业协会的规定 ，办理基金备案手续 ，报送以下基本信息 ： (一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 (二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募 说明书的 ，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金 ， 还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。 (三)采取委托管理方式的 ，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产 的 ，还应当报送托管协议。 (四)基金业协会规定的其他信息。 4[单选题] 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服 务机构及其从业人员违反法律法规和 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定 ， 情节严重的 ，中国证监会可以依法对有关责任人员采取( )措施。 A.市场禁入 B.责令改正 C.行政处罚 北京点趣教育科技有限公司 D.罚款 参考答案 ：A 参考解析 ： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十九条规定 ，私募基金管理人、私募基 金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和 本办法规定 ，情节严重的 ，中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措 施。 5[单选题] 创业投资基金是指主要投资于未上市创业企业(