机构间私募产品报价与服务系统业务操作手册.pdfVIP

机构间私募产品报价与服务系统 业 务 操 作 手 册 中证机构间报价系统股份有限公司 目 录 1. 报价系统概述 1 2. 报价系统注册4 2.1. 报价系统注册4 2.2. 报价系统业务权限5 3. 报价系统交易前准备工作 11 3.1. 确认业务权限 11 3.2. 开通操作用户并申请数字证书 12 3.3. 开立资金账户与产品账户 13 3.4. 开展报价系统相关业务 14 4. 参与人管理 16 4.1. 主用户与操作用户 16 4.2. 参与人用户管理 17 4.3. 机构信息维护 18 4.4. 数字证书 18 5. 产品发行、认购、转让20 5.1. 产品发行、认购20 5.2. 产品转让 20 6. 在线签约（场外衍生品交易）23 7. 在线结算25 8. 在线支付28 9. 中证众创 （私募股权融资）31 10.附件——业务操作指引及咨询电话32 10.1. 参与人注册32 10.2. 参与人用户管理32 10.3. 机构信息维护32 10.4. 数字证书管理32 10.5. 在线发行/认购33 10.6. 在线转让33 10.7. 场外衍生品在线签约33 10.8. 在线结算34 10.9. 在线支付34 10.10. 中证众创 （私募股权融资）34 1. 报价系统概述 机构间私募产品报价与服务 （简称“报价系统”）是经中国证监会 批准设立的，为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服 务的专业化电子平台。报价系统是中国证监会授权中国证券业协会按 照市场化原则管理的金融机构，其运营机构中证机构间报价系统股份 有限公司（简称“中证报价”）由上海证券交易所、深圳证券交易所、 上海期货交易所、中国证券登记结算有限责任公司、中国金融期货交 易所股份有限公司共同出资设立，注册资本20 亿元。2015 年2 月， 中证报价完成股份制改造工作，引入70 家市场战略合作伙伴，注册 资本增加为75.5 亿元。 截至2015 年10 月9 日，报价系统已拥有包括128 家银行、119 家证券公司、300 余家私募基金等在内的1200 余家机构参与人和200 余万合格投资者。自2014 年8 月18 日报价系统第一只私募产品发行 以来，报价系统累计发行私募产品3000 余只，募集金额超过2800 亿 元。 报价系统为符合条件的参与人提供以下服务： 1  私募产品在线发行及承销  私募产品在线认购及转让交易  衍生品在线签约  在线登记结算与资金交收  其他私募产品相关服务 报价系统支持各类私募产品的报价、发行、转让业务。截至2015 年10 月9 日，报价系统私募产品发行情况如下： 产品名称 总发行量（亿元） 占比 收益凭证 2703.42 94.87% 资管产品 39.24 1.38% 信托产品 1.00 0.04% 次级债 34.5