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厦门红相电力设备股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 厦门红相电力设备股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2016年4月26日第三届董事会第十六次会议通过） 第一章 总则 第一条 为规范厦门红相电力设备股份有限公司（以下简称“公司”）对外 提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 以及公司章程等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司为他人及公司的控股 子公司、参股公司提供财务资助。但下列情况除外： 1、公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 2、资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过50%的控股子公司。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第五条 公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 其控股子公司等关联人提供财务资助。 第二章 对外财务资助的审批 第六条 公司对外提供财务资助，经本公司财务部门审核后，必须经董事会 或股东大会审议批准，并及时履行信息披露义务。 第七条 公司为其持股比例不超过50%的控股子公司、参股公司提供资金等 财务资助的，该控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同 等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司 1 厦门红相电力设备股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 或者参股公司提供财务资助的，应当说明原因并披露公司已要求上述股东采取的 反担保等措施。 第八条 公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，且该控股子 公司、参股公司的其他股东中一个或者多个为公司的控股股东、实际控制人及其 关联人的，该关联股东应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如该关联股东 未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的， 公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议，与该事项有关联关系的股 东应当回避表决。 第九条 公司董事会审议对外提供财务资助时，必须经出席董事会的三分之 二以上的董事同意并做出决议，且关联董事须回避表决；当表决人数不足三人时， 应直接提交股东大会审议。 第十条 公司董事会审议财务资助事项时，公司独立董事和保荐机构（如有） 应对该事项的合法合规性、对公司和中小股东权益的影响及存在的风险等发表独 立意见。 第十一条 公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，须经董事会审 议通过后再提交股东大会审议： 1、为最近一期经审计的资产负债率超过70%的资助对象提供的财务资助； 2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助的金额超过公 司最近一期经审计净资产的10%； 3、深圳证券交易所或公司章程规定的其他情形。 第十二条 公司对外提供财务资助，应当与资助对象等有关方签署协议，约 定资助对象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。财务资助 款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或追加提供财务资助。 第十三条 公司在以下期间，不得对外提供财务资助： 1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间； 2、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内； 3、将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。 第十四条 公司对外提供财务资助时，应当在公告中承诺在此项对外提供财 务资助后的十二个月内，除已经收回对外财务资助外，不使用闲置募集资金暂时