“学术”规范与失范.docVIP

学术规范与学术失范 刘良华 [按]这段时间一直忙于修订《教育研究方法：专题与案例》，今天终于整理出“学术规范与学术失范”的章节。 研究的伦理规范既包括写作的规范，也包括发表的规范（比如一稿多投）和调查研究或实验研究的伦理规范（比如尽可能做到“无伤害性”，注意研究报告中的保密性和匿名性、尽可能尊重“知情权”和“署名权”，等等）。但，这里主要考虑写作的规范，重点讨论引用的规范和注释的规范。 ? 一、引用的规范 引用是学术研究的“必不可少”的要素。文学式的小说、诗歌、散文可以不引用或引用而不加注释，但学术研究需要立足于前人的学术研究而接着往前走，它不仅需要引用，而且需要注释。甚至有学者认为，“文人是要文必己出，史家却要文不己出。文章千古两司马：司马迁、司马光，都是‘文不己出’的文抄公。”[1] 学术研究没有自己的观点，这是一个遗憾。但是，如果说话没有根据，或者，参考了他人的观点却不注释，这就不只是遗憾，而是学术不端、学术失范。 引用包括直接引用、间接引用和转引三种。三者之间，最常见的是直接引用。直接引用的前提是：“原文的文字非常清楚、优美、生动有趣，若作者加以转述就失去原味。”[2]但是，如果感觉原作者的话语表述不太清晰或比较罗嗦，则尽可能不采用直接引用而改为“间接引用”。 （一）直接引用的规范 直接引用的要求是：（1）在引用的地方加引号。（2）用脚注、尾注或夹注的方式注明出处。（3）若引文“超过一定数量”（至于多少字数才算超过一定数量，中国学术界暂未明文规定），应另起一段，后退一格，用仿宋体。（4）尽可能保持引文的原貌，如有增删，则必须在括弧或注释中注明“对原文略有删改”。删减的部分一般采用省略号连接上下文。“被省略号连接的部分一般应在同一段落中，超过同一段落应分两段引用。”[3]如果需要增删较多的内容，则可以采用复述、概述的方式而使直接引用变换为间接引用。（5）引用中译本或古籍注释本时需要核对原文，如果中译本或与古籍注释本与原文有出入，则根据原文调整引文。（6）谨慎引用网络电子文献，尽可能根据网络电子文献追溯纸质的原始文献或根据纸质文献制作的PDF版本的原始文献。（7）完整地引用原始文献的观点，既不断章取义，又过度引用。（8）引用尚未公开发表的学位论文或信件时，须征求原作者的同意和授权。引用未公开发表的文献以不让原作品失去发表价值为前提。（9）引用未成文的口语实录（演讲实录、课堂教学实录、采访实录等）时，须征求原作者同意。最好为原作者提供笔记整理稿或录音整理稿，经原作者审阅并书面同意。（10）若某个论著已经出现了修订版，则尽可能引用最新的修订版。（11）若某文献出现多个出版社的版本，则尽可能引用学术界公认的比较权威的版本。（12）若某外文著作或汉语古籍已经出现多个译本，则尽可能引用学术界公认的比较权威的译本。 （二）间接引用的规范 除了能够更简洁、清晰地概括原作者的观点之外，间接引用还有一个好处：它避免因直接引文太多而侵害原作者的知识产权。按照严格的学术标准，引用的字数超过一定的数量，需要征求原作者的同意。如果作者“自引”，则需要征求相关的杂志或出版社的同意。 间接引用的要求是：（1）用自己的话语概述他人的观点。（2）准确地复述、概述原文的观点，不能歪曲原文的观点。（3）以脚注、尾注或夹注的方式注明间接引用的出处。 （三）转引的规范 转引的前提是：作者经过努力仍然找不到原始文献。经过努力之后仍然找不到原始文献时，可以直接或间接引用，但需要注明“转引自……”。转引的完整内容包括两个部分，前面部分是原始文献，后面部分是“转引自……”。中间用分号或句号隔开。 转引的关键规范是“不做伪注”。“掩盖转引，将转引标注为直接引用，引用译著中文版却标注原文版，均属伪注。”[4] 某些研究者做了“伪注”之后，期望在读者那里能够侥幸地蒙混过关，但是，读者一旦发现该注释及其引文与某份早先公开发表的文献中的注释及其引文出现了同样的错误，那么，该作者就有了“做伪注”的嫌疑。 为了避免“做伪注”的嫌疑，研究者最好根据二手文献所做的注释追查一次文献。追查到原始的一次文献之后，不仅需要核实引文与原文是否一致，而且，最好考查引文是否完整地引用了原文的关键句子或关键段落。若二次文献中的引文只是“残缺引用”或“引用不足”，则可以根据原始文献扩充引文。如果原始文献是外文资料，则需要核查引文所翻译文字是否符合外文资料的原意。如果二次文献所引用的文字不合原始的外文资料的本意，则需要做翻译上的调整或修改。 ? 二、注释的规范 引用他人的学术成果时，须加上引用的标记。注释须遵守基本的“注释与参考文献的规范”。学术研究不仅需要诚实地做注释，而且需要按照通行的规范做注释。 1999年2月1日国家新闻出版署发布了“关于印发《中国学术期刊(光盘版)检索与评价数据规范》（以下简称《规