供销部岗位廉洁从业风险点排查情况表.docVIP

部门权力清单表 填报日期：2011年7月日 部门名称 权力主要内容 2 资金审核 3 费用报销审核 4 设备材料验收 5 设备材料发放 6 统计报表 部门负责人签字 填表时间：2011年7月26日 所在单位（部门） 姓名 岗位名称 贝勒煤矿供销部 李占鳌 主任 权力主要内容 　 采购审核 　 　 资金审核 　 　 费用报销审核 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 部门负责人签字 　 岗位权力清单登记表 填表时间：2011年7月26日 所在单位（部门） 姓 名 岗位名称 贝勒煤矿供销部 曾益华、龙圳 　供销员 权力主要内容 　 采购呈报 　 　 资金呈报 　 　 费用报销单呈报 　 　 合同签订 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 本人签字 　 岗位权力清单登记表 填表时间：2011年7月26日 所在单位（部门） 姓名 岗位名称 贝勒煤矿供销部 何东、郭梨、迟鹤林 　库房管理员 权力主要内容 　 设备材料验收 　 　 设备材料发放 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 本人签字 　 供销部采购审核流程图（供销部） 供销部资金审核流程图（供销部） 供销部费用报销审核流程图 供销部统计管理员流程图 部门廉洁风险点自查表 部门名称 供销部 负责人及职务 主任 风险类别 风险点描述 职责 风险 制度 机制 风险 风险源：1、违反（物资管理办法权限）。2、（如该公开招标、邀请招标、询价）不按规定进行。3、违规审批。 风险点：1、违规办事。（不按招标管理办法程序办理），2、资金使用不当 危害性：1、给企业造成损失，2、造成建设生产成本增加。 风险源：1、企业管理制度不健全、不完善。 风险点：1、设备物资采购不规范，不执行程序。2、不按规定时间上报年度、月度计划，临时及急件采购计划过多。 3、设备物资验收制度不严格危害性：1、物资（管理）上出现漏洞。2、增加投资成本。 外部 环境 风险 风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。 5、领导安排风险点：不按规章制度办事。 危害性：1、给企业造成损失。2、造成设备物资采购不公正、不公平。 岗位廉洁风险点自查表 岗位名称 主任 姓名 李占鳌 所在部门 供销部 风险类别 风险点描述 思想 道德 风险 风险源：1、廉洁自律意识不高。2、自我约束能力差。3、法律意识淡薄。4、责任意识不高。5、利益驱使。 风险点：1、违反物资采购管理办法及岗位职责规定办事。2、导致工作失误。 3、弄虚作假开发票。危害性： 1、管理上失误。2、工作执行力不高。3、企业造成损失。4、造成党员干部重点岗位人员以权谋私、以岗谋私，腐败现象滋生。 岗位 职责 风险 风险源：违反供销岗位职责 风险点：1、违规办事（包括违规采购程序、无计划采购、验收入库等）。2、资金审核不合理。 危害性：1、给企业造成损失。2、给供应工作造成不利因素。3、给员工造成不利影响，造成工作效率低下等。 制度 机制 风险 风险源：1、供销管理制度不健全、不完善。2、内部事务管理执行力不高。3、制度执行不到位。 风险点：1、供销工作不规范，落实不到位。2、内部事务管理、计划参数型号没有严格的标准，给供应工作难度， 危害性：1、物资工作管理上出现漏洞。2、工作效率低下，采购物资标准不统一。 外部 环境 风险 风险源：1、人情托办。2、上级指使。3、吃喝请办。4、相互利害关系。 风险点：1、不按规章制度办事。（比如设备材料未到齐提前支付货款及质保金。）2、不按合同条款严格执行。3、造成不公正、不公平。4、安排工作人员不合理、不公正。 危害性：1、给企业造成损失。2、采购混乱。3、执行上级或部门工作出现偏差。 单位廉洁风险点排查征求群众意见(测评)表 单位名称 ? 风险类别 风险点 征求意见栏 议事 决策 执行 风险 ? 准确 ? 比较准确 ? 不准确 ? 制度 机制 风险 ? 准确 ? 比较准确 ? 不准确 ? 外部 环境 风险 ? 准确 ? 比较准确 ? 不准确 ? 您认为该单位的 廉洁风险等级是 A级 ? B级 ? C级 ? 具体意见 ? 部门廉洁风险点排查征求群