公司治理自查报告范本.doc

公司?治理?自查?报告? ? 第?一篇?：公?司治?理自?查报?告一?,特?别提?示公?司自?19?94?年上?市以?来,?一直?努力?致力?于完?善公?司内?部治?理结?构,?提升?公司?治理?水平?的工?作,?并按?照中?国证?监会?,上?海证?券交?易所?等相?关法?律法?规,?结合?公司?的实?际情?况,?逐步?建立?了严?格的?股东?会,?董事?会,?监事?会三?会运?作制?度,?及明?晰的?决策?授权?体系?.同?时公?司也?加强?了对?内部?各项?制度?的建?设,?为公?司的?内部?控制?与治?理提?供了?基础?的制?度保?障.?公司?治理?总体?来说?比较?规范?,但?也还?存在?以下?一些?问题?:1?,《?公司?章程?》尚?未完?全按?照《?上市?公司?章程?指引?三会? 制?度健?全,?运作?规范?。公?司建?立完?善了? 三?会 ?运作?的系?列制?度，?并按?相关?制度?规范?运作?。关?于股?东与?股东?大会?：公?司能?够确?保所?有股?东、?特别?是中?小股?东享?有平?等地?位，?确保?股东?能够?充分?行使?自己?的权?利;?公司?制订?完善?了股?东大?会的?议事?规则?，严?格按?照股?东大?会规?则的?要求?召集?、召?开股?东大?会;?公司?关联?交易?公平?合理?，表?决时?关联?股东?放弃?表决?权，?并对?定价?依据?予以?充分?披露?。关?于董?事与?董事?会：?公司?严格?按照?《公?司章?程》?规定?的董?事选?聘程?序选?举董?事;?公司?董事?的人?数和?人员?构成?符合?法律?、法?规的?要求?;公?司董?事会?建设?趋于?合理?化，?董事?会决?策专?业化?、科?学化?;制?订完?善了?董事?会议?事规?则，?董事?能够?以认?真负?责的?态度?出席?董事?会，?学习?有关?法律?法规?，了?解作?为董?事的?权利?、义?务和?责任?，确?保董?事会?的高?效运?作和?科学?决策?。关?于监?事与?监事?会：?公司?监事?会严?格执?行《?公司?法》?和《?公司?章程?》的?有关?规定?，监?事会?的人?数和?人员?构成?符合?法律?、法?规要?求;?制订?完善?了监?事会?议事?规则?，监?事能?够认?真履?行职?责。?信息?披露?公开?、透?明。?公司?严格?按中?国证?监会?、深?圳证?券交?易所?有关?规定?进行?了信?息披?露，?积极?地保?护投?资者?特别?是中?小投?资者?的利?益。?公司?指定?董事?会秘?书负?责信?息披?露工?作，?并严?格按?照《?股票?上市?规则?》等?法律?法规?的有?关规?定，?真实?、准?确、?完整?、及?时的?披露?有关?信息?。积?极开?展投?资者?关系?管理?。公?司建?立了?投资?者关?系管?理制?度，?并通?过电?话、?网络?及登?门访?谈等?多种?沟通?方式?与投?资者?建立?了良?好的?互动?关系?，对?投资?者的?咨询?，公?司有?关部?门及?时、?详尽?地予?以答?复，?最大?程度?地满?足了?投资?者的?信息?需求?。内?部控?制制?度比?较完?善。?公司?基本?建立?和健?全了?内部?管理?制度?，在?公司?章程?和其?他有?关制?度中?，明?确规?定重?大关?联交?易、?对主?要股?东和?关联?方的?担保?，均?须股?东大?会审?议通?过;?所有?关联?交易?均须?独立?董事?审议?并发?表独?立意?见，?关联?董事?和关?联股?东均?放弃?表决?权;?对滥?用股?东权?利侵?害其?他股?东利?益的?行为?进行?了相?应规?定，?可有?效防?止关?联方?占用?公司?资金?、侵?害公?司利?益。? ? ? ?三、?公司?治理?存在?的问?题及?原因?董事?会下?设委?员会?的运?作需?要加?强。?20?17?年初?，公?司董?事会?根据?《上?市公?司治?理准?则》?的要?求设?立了?审计?委员?会、?提名?委员?会和?薪酬?与考?核委?员会?，专?业委?员会?中独?立董?事占?多数?并担?任主?任委?员。?但成?立时?间较?晚，?运作?经验?欠缺?，需?要提?高委?员会?的专?业运?作水?平，?更好?的达?到完?善公?司治?理结?构的?目的?。公?司制?度需?进一?步增?补修?订。?公司?虽已?按证?监会?、深?交所?有关?规定?制定?了《?公司?章程?》、?《股?东大?会议?事规?则》?、《?董事?会议?事规?则》?、《?监事?会议?事规?则》?等一?系列?公司?制度?，但?公司?还需?按中?国证?监会?、深?圳证?券交?易所?及广?东证?监局?的最?新规?定的?要求?进一?步地?制定?、完?善公?司的?《信?息披?露管?理制?度》?等相?关控?制制?度。?公司?激励?机制?还需?完善?。