反洗钱工作自查报告范本.doc

反洗?钱工?作自?查报?告 ? ?第一?篇：?反洗?钱工?作自?查报?告反?洗钱?工作?自查?报告? 接?行总?部关?于 ?中国?人民?银行?关于?专项?检查?商业?银行?反洗?钱工?作的?通知? 的?文件?精神?后,?我支?行迅?速根?据文?件要?求展?开全?面认?真的?自查?工作?,现?将自?查工?作报?告如?下:? 一?.组?织机?构建?设情?况.? 我?支行?指定?专人?负责?反洗?钱工?作,?对支?行日?常业?务往?来情?况进?行专?门的?检查?,负?责大?额交?易和?可疑?交易?的分?析和?报告?. ?二.?反洗?钱内?控制?度建?设情?况 ?支行?一线?员工?对反?洗钱?的内?控制?度比?较熟?悉,?能够?较清?楚的?鉴别?洗钱?非洗?钱的?区别?界限?,对?可疑?交易?的识?别能?力正?在逐?步提?高,?同时?能在?日常?工作?中保?持较?高的?警惕?性.? 三?.客?户尽?职调?查情?况.? 对?于存?款人?开户?,我?行按?照人?行关?于银?行账?户管?理办?法能?够认?真检?查客?户的?开户?资料?,如?法人?代表?身份?证,?经办?人身?份证?,企?业营?业执?照,?法人?代码?证的?资料?的真?实性?和有?效性?,确?认无?误后?才予?以开?立结?算账?户.?对个?人账?户坚?持查?验身?份证?等有?效证?件的?原件?,确?认无?误后?予以?开立?账户?.在?本次?自查?中未?发现?有匿?名账?户和?假名?账户?. ?四.?大额?和可?疑交?易报?告情?况.? 对?于大?额和?可疑?交易?,我?行能?够按?照规?定及?时并?准确?的填?制各?类报?表向?上级?管理?机构?报告?. ? 五?.账?户资?料及?交易?记录?保存?情况? 我?支行?能严?格执?行有?关保?存账?户资?料和?交易?记录?的规?定,?对相?关资?料均?能报?存至?少5?年以?上.?并确?保此?类资?料的?完整?. ?六.?对当?前反?洗钱?工作?的建?议.? .?金融?单位?与实?名证?件管?理部?门未?能联?网,?资源?无法?达到?共享?,使?金融?单位?在对?客户?调查?时,?尤其?在当?前科?技条?件下?无法?对客?户证?件1?00?%的?鉴别?准确?.建?议尽?快采?取措?施避?免此?类情?况的?发生?. ?.建?议有?关部?门缩?短反?洗钱?信息?的上?报流?程,?以提?高工?作效?率,?加快?对洗?钱犯?罪的?打击?速度?. ? ? ?第二?篇：?反洗?钱工?作自?查报?告反?洗钱?工作?自查?报告?接行?总部?关于?的文?件精?神后?,我?支行?迅速?根据?文件?要求?展开?全面?认真?的自?查工?作,?现将?自查?工作?报告?如下?:一?.组?织机?构建?设情?况.?我支?行指?定专?人负?责反?洗钱?工作?,对?支行?日常?业务?往来?情况?进行?专门?的检?查,?负责?大额?交易?和可?疑交?易的?分析?和报?告.?二.?反洗?钱内?控制?度建?设情?况支?行一?线员?工对?反洗?钱的?内控?制度?比较?熟悉?,能?够较?清楚?的鉴?别洗?钱非?洗钱?的区?别界?限,?对可?疑交?易的?识别?能力?正在?逐步?提高?,同?时能?在日?常工?作中?保持?较高?的警?惕性?.三?.客?户尽?职调?查情?况.?对于?存款?人开?户,?我行?按照?人行?关于?银行?账户?管理?办法?能够?认真?检查?客户?的开?户资?料,?如法?人代?表身?份证?,经?办人?身份?证,?企业?营业?执照?,法?人代?码证?的资?料的?真实?性和?有效?性,?确认?无误?后才?予以?开立?结算?账户?.对?个人?账户?坚持?查验?身份?证等?有效?证件?的原?件,?确认?无误?后予?以开?立账?户.?在本?次自?查中?未发?现有?匿名?账户?和假?名账?户.?四.?大额?和可?疑交?易报?告情?况.?对于?大额?和可?疑交?易,?我行?能够?按照?规定?及时?并准?确的?填制?各类?报表?向上?级管?理机?构报?告.?五.?账户?资料?及交?易记?录保?存情?况我?支行?能严?格执?行有?关保?存账?户资?料和?交易?记录?的规?定,?对相?关资?料均?能报?存至?少5?年以?上.?并确?保此?类资?料的?完整?.六?.对?当前?反洗?钱工?作的?建议?..?金融?单位?与实?名证?件管?理部?门未?能联?网,?资源?无法?达到?共享?,使?金融?单位?在对?客户?调查?时,?尤其?在当?前科?技条?件下?无法?对客?户证?件1?00?%的?鉴别?准确?.建?议尽?快采?取措?施避?免此?类情?况的?发生?..?建议?有关?部门?缩短?反洗?钱信?息的?上报?流程?,以?提高?工作?效率?,加?快对?洗钱?犯罪?的打?击速?度.