合规执行自查报告范本.doc

合规?执行?自查?报告? ? 第?一篇?：合?规自?查报?告合?规风?险个?人自?查报?告根?据银?监会?、省?联社?及总?行“?合规?文化?建设?年”?活动?精神?，本?人结?合自?身履?职情?况开?展了?合规?风险?全面?自查?，现?将有?关情?况报?告如?下：? ? ? ?一、?基本?情况? ?我叫?xx?，中?专学?历、?有会?计从?业资?格证?书，?从事?会计?工作?时间?22?年。?19?90?年9?月进?入x?x农?村合?作银?行西?垅分?理处?（前?身x?x联?社西?垅分?社）?工作?，从?事出?纳岗?位至?今。? ?本人?能够?自觉?主动?地学?习国?家的?各项?金融?政策?法规?与总?行下?发的?文件?精神?，加?强思?想道?德建?设，?提高?职业?修养?，树?立正?确的?人生?观和?价值?观；?能够?加强?自身?爱岗?敬业?意识?的培?养，?进一?步增?强工?作的?责任?心、?事业?心，?以主?人翁?的精?神热?爱本?职工?作，?做到?“干?一行?、爱?一行?、专?一行?”，?牢固?树立?“行?兴我?兴、?行衰?我衰?”的?工作?意识?，全?身心?地投?入工?作；?能够?牢固?树立?“客?户至?上”?的服?务理?念，?时刻?把文?明优?质服?务作?为衡?量各?项工?作的?标准?来严?格要?求自?己，?自觉?接受?广大?客户?监督?，定?期开?展批?评与?自我?批评?，力?求做?一名?合格?的信?合人?；能?够积?极参?加信?用社?举行?的各?种学?习、?培训?活动?，认?真做?好学?习笔?记，?并在?实际?工作?中加?以运?用。? ? ? ?二、?合规?自查?中存?在的?问题? ? ?（一?）内?控方?面 ? 1?、岗?位未?实行?异地?交流?。本?人在?工作?之始?就在?西垅?分理?处 ? 工?作长?达2?2年?，从?事出?纳岗?位，?至今?未实?行异?地交?流或?岗位?轮换?，不?符合?省联?社关?于员?工在?同一?支行?工作?满五?年实?行异?地交?流的?有关?规定?。 ? 2?、在?担任?出纳?工作?时，?能够?坚持?“钱?帐分?管，?双人?临柜?，双?人管?库”?的要?求，?做到?“自?觉、?自律?、自?制”?。每?日营?业终?了认?真轧?计现?金收?入、?付出?登记?簿发?生额?，并?与现?金库?存核?对一?致，?确保?现金?库存?簿与?实际?库存?现金?、总?账余?额相?符，?做到?帐实?相符?、账?款相?符。?能够?认真?办理?人民?币大?小票?币、?损伤?币的?兑换?业务?，在?柜员?短期?交接?时未?能对?现金?完全?做到?墩齐?、挑?净、?捆紧?，盖?章清?楚；?能够?及时?勾对?流水?账目?和现?金收?付登?记簿?。严?格按?照金?库保?管制?度，?做好?库房?的保?管工?作，?做到?库匙?分管?、同?进同?出。? ? ?（二?）安?全保?卫方?面 ? 多?年来?，本?人能?够不?断地?增强?安全?防范?意识? ，?值班?守库?期间?能够?严格?按照? “?三防?一保? ”?的要?求，?认真?落实?各项?防范?措施?，熟?记防?盗防?抢防?暴预?案，?熟练?掌握?、使?用好?各种?防范?器械?，做?好“?三门?”反?锁检?查工?作。?经常?检查?电路?、电?话是?否正?常，?防范?器械?性能?是否?处于?良好?状态?，当?出现?异常?情况?，能?当场?处理?的当?场处?理，?不能?处理?的能?主动?上上?级汇?报等?等，?能够?时刻?保持?清醒?的头?脑，?增强?安全?防范?意识?，并?确保?值班?守库?二十?四小?时不?失控?，保?护信?用社?的财?产安?全。? ? ? ?三、?下一?步工?作打?算 ? 作?为在?信合?事业?工作?二十?余年?的老?员工?，这?是我?的职?业，?我唯?一的?职业?，自?我参?加工?作，?我一?直从?事这?项职?业，?也一?直热?爱这?项职?业，?对农?合行?工作?有浓?厚的?兴趣?和深?厚的?感情?，我?一直?是爱?岗敬?业的?，并?且将?这种?热爱?不遗?余力?的放?在工?作中?。在?今后?工作?中要?坚持?出纳?基础?工作?的规?范化?，努?力学?习新?的合?规制?度，?用自?己的?言传?身教?去影?响周?围的?同志?，让?我们?大家?一起?共同?进步?，另?外安?全警?钟时?常敲?响，?视制?度如?生命?，纠?违章?如排?雷，?增强?风险?防范?意识?和自?我保?护意?识，?提高?规范?操作?，从?源头?上预?防案?件的?发生?。自?查人?： ? 2?01?7年?七月?九日? ? ? 第?二篇?：合?规年?自查?报告?合规?年自?查报?告按?照《?关于?印发? ×?×银?行系?统“?合规?文化?建设?年”?活动?总体?方案