华安优选策略股票型季度报告关于.docVIP

华安策略优选股票型证券投资基金 2008年第一季度报告 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 签发日期： 2008-04-22 一、重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2008年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期间为2008年1月1日至2008年3月31日。基金简称： 基金运作方式： 基金合同生效日： 2007-08-02 报告期末基金份额总额： 投资目标： 投资策略： 资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。 ② 股票投资策略 本基金的股票投资策略将采用“自下而上”和“自上而下”相结合的方法，通过综合运用多种投资策略优选出投资价值较高的公司股票。在构建投资组合时主要以“自下而上”的优选成长策略为主，辅以“自上而下”的主题优选策略、逆势操作策略，优选具有良好投资潜力的个股，力求基金资产的中长期稳定增值。 ③ 本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。 ④ 权证、资产支持证券和其他衍生工具投资策略。 业绩比较基准： 80%×中信标普300指数收益率＋20%×中信标普国债指数收益率 风险收益特征： 基金管理人： 基金托管人： 三、主要财务指标和基金净值表现 1、主要财务指标（未经审计） 本期利润 本期利润扣减公允价值变动损益后的净额 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 期末基金份额净值 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣金，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2. 2007年7月1日基金实施新会计准则后,原基金本期净收益名称调整为本期利润扣减公允价值变动损益后的净额原加权平均基金份额本期净收益=第2项/(第1项/第3项)。本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ -21.85% 2.19% -22.88% 2.29% 1.03% -0.10% B、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 四、管理人报告 （一）基金经理简介 7年证券、基金行业从业经历。曾在平安证券有限公司、天同证券有限公司任职，2004年6月加入华安基金管理公司，曾任研究发展部高级研究员，2008年2月至今担任华安策略优选股票型基金的基金经理。 4年基金行业从业经历。2003年4月加入华安基金管理公司，曾任研究发展部高级研究员，2008年2月至今担任华安策略优选股票型证券投资基金的基金经理。 遵规守信情况 （三）报告期内的业绩表现和运作回顾 （四）投资展望 （五）公平交易执行情况 公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务，均纳入《交易端基金间公平交易管理办法》进行管理。 对于场内交易，目前公司《交易端基金间公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”，并按此原则开发上线了基金间公平交易系统模块，不同基金同向买卖同一证券完全通过系统进行比例分配，实现公平交易。该模块已于2004年下半年正式上线使用，目前运作情况良好，未出现过例外情况。 对于场外交易，《交易端基金间公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范，目前执行良好。同时我们将按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》对制度进行相应的修订。 （六）同类组合的业绩比较 按照本基金的基金合同，本基金属于混合型基金。华安旗下同属于混合型基金的还有基金安顺。截至本季度末，基金安顺的净值增长率为-12.19%，华安优选净值增长率为-21.85%。差异的主要原因