专卖培训课件 案件查办.pptVIP

询问的基本步骤 根据法律法规的规定和实践经验，询问的基本步骤为：一是表明身份，出示证件。按照《行政处罚法》及《烟草专卖行政处罚程序规定》等相关法律法规的规定，在调查询问前，烟草专卖行政主管部门执法人员应当出示省级以上（含省级）烟草专卖行政主管部门核发的检查证件。二是了解被询问人的基本情况。包括被询问人的姓名、性别、出生年月、居住地、与案件当事人关系、是否曾受到过处罚等。三是告知被询问人的权利和义务。包括被询问人有陈述申辩权，对询问笔录有提出修改、补充权，必须如实做证义务等。四是向被询问人提出问题。根据询问前确定的重点，有针对性地提出问题，以便获取与案件有关的基本事实证据。 * * 中级烟草专卖管理员专业知识 第三章 案件查办 主讲人： 本章学习要点： 1.情报的分析 2.调查取证的方法与技巧 3.行政处罚案件的移送条件和程序 4.烟草专卖违法行为的构成要件 5.烟草专卖行政处罚的执行 第一节 案件调查 案件调查的方向正确与否，是否抓住了案件的关键环节，调查工作能否顺利进行，调查结果对案件的处理是否有利等等，在很大程度上取决于办案人员掌握的案件信息和对信息的分析，以及办案人员具备的案件调查能力和调查取证的方法技巧。本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的分析和调查取证的方法技巧。 一、情报的分析 二、调查取证 一、情报的分析 （一）情报分析的概念和意义 1.情报分析的概念 涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。 涉烟情报分析的主体是熟悉烟草专卖管理业务的涉烟情报工作人员和办案人员。 分析的目的是为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据。 分析的核心是对涉烟情报资料间的关系进行发现和深入的理解，进而理解情报资料所代表的涉烟违法犯罪行为的关系。 2.情报分析的意义 （1）内部意义 （2）外部意义 （2）外部意义 ①辅助决策 ②支持处罚 ①辅助决策 情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。服务于战术决策可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，直接产生社会效益。服务于战略决策，间接作用于涉烟违法犯罪，同样产生社会效益。战略决策可以是针对某一类涉烟违法犯罪采取的防控措施，也可以是针对区域间涉烟违法犯罪的不平衡采取的管理力量部署调整的决策。战略决策可以涉及到烟草专卖管理工作的各个领域，甚至可以影响烟草专卖管理工作以外的领域。 ②支持处罚 对战术情报分析而言，情报分析的过程同时是发现情报空缺、再收集情报的过程。情报之于分析过程是情报，但从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，发现情报空缺的过程就成了发现证据缺失的过程，再收集情报的过程也就成了补全证据的过程。情报分析报告可以将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出，这是情报分析对处罚的支持。 （二）情报分析方法 人以理论的或实践的方式认识世界离不开方法的中介，方法帮人们实现自己的目的，人借助于方法和工具接近或作用于客体，以使客体能够满足自己的需要。方法有不同的层次，有哲学方法，一般科学方法和具体科学方法。不同层次各种方法的成立是以事物的特殊性为依据的，不同事物的特殊性规定了不同的方法，但各个领域的方法又是互相渗透，相互包含的。这些不同层次的方法，运用于不同的场合，适应着不同的需要，但互相补充，相互贯通。高层次的方法原则逐层的贯穿于低层次的方法论中，反过来，低层次的方法系统以其所获取的生动且鲜活的内容，不断补充高层次的方法，促进整个方法大系统的发展。 涉烟情报分析方法具有很强的综合性，它涉及到自然科学、社会科学、管理科学等多个领域的方法，同时又有自己的特点，表现为：①方法主体和对象的特定性，它的主体只能是烟草专卖行政主管部门或警察机关工作人员，它的对象是涉烟情报；②方法的工具性，涉烟情报分析的方法服务于涉烟情报分析活动，是涉烟情报分析所借助的工具；③方法的多样性和开放性。人类的认识活动积累了巨大的方法图谱，有多少种认识和实践就有多少种方法，涉烟情报分析的方法来源很多，可以是分析中自己总结的方法，也可以是借鉴其他学科的方法，这就使得涉烟情报分析的方法有了多样性和开放性；④方法的应用性，涉烟情报分析方法还应该便于应用到涉烟情报分析当中去。 情报分析方法包括 1.逻辑思维方法 2.数据整合方法 3.线索型涉烟情报的具体分析 1.逻辑思维方法 （1）比较法 （2）分析与综合法 （3）推理 （1）比较法 比较就是对照各个研究对象，以确定其差异点和共同点的研究方法。