第8章 进口保护政策：非关税壁垒(必修).ppt

第8章 进口保护政策：非关税壁垒 进口配额与“自愿出口限制” 保护进口产业的国内经济政策 相机保护措施 8.1 配额的定义和种类 一、进口配额 进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的数量控制。在规定的期限内，配额以内的货品可以进口，超过配额的不能进口，或者征收较高的关税或罚款。它是众多国家实行进口数量限制的重要手段之一。 配额要成为约束性配额（restrictive quota），其数量一般应小于正常情况下该商品的进口量。配额越小，进口限制越严厉；配额如果大于正常情况下的进口量，则达不到限制进口的目的，这样，所谓的进口配额形同虚设。 二、进口配额的种类 1. 绝对配额（absolute quota）。即在一定时期内，对某些商品的数量和金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。绝对进口配额在实施中可以有以下三种具体方式。 （1）全球配额（global quota；unallocated quota）。全球配额属于世界范围内的绝对配额，对于来自任何国家和地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不准进口。 （2）国别配额（country quota）。即在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不能进口。实行国别配额可以使进口国家根据它与有关国家和地区的政治经济关系情况，分别给予不同的配额。国别配额又可以分为单方面配额和协议配额。单方面配额是由进口国单方面规定在一定时期内从某个国家和地区进口某商品的配额；协议配额是由进口国与出口国双方通过谈判达成协议规定的某些商品的进口配额。 （3）进口商配额（import quota）。进口国政府把某些商品的配额直接分配给进口商。分得配额数多的进口商就可多进口，而分得数额少的就进口少。许多国家政府往往把配额分给大的垄断企业，中小进口商却难以分到或分到的数额极少。 2. 关税配额 关税配额（tariff quota）即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的关税配额以内的进口商品，给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税（surtax）。关税配额实现了关税与配额的直接结合。 关税配额与绝对配额的明显区别在于：关税配额在超过配额后仍可进口，但得征收一种较高的关税；而绝对配额在超过配额的情况下一律不予进口。比如，中国与美国达成的关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮食的进口方面实施关税配额制，这就意味着在双方达成的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的进口实行高保护关税。 三、出口配额 国家一般都是鼓励出口的，某些国家往往用配额来限制资源性产品和农产品的出口。除了保护本国的资源供给以外，现实世界中的出口配额往往是出口国家或地区在进口国的要求或压力下“自动”制定的。所以出口配额又称“自愿”出口配额（voluntary export quota）。“自愿”出口配额是20世纪60年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。 “自愿”出口配额制与绝对进口配额在形式上略有不同。绝对进口配额是由进口国家直接控制进口配额来限制商品的进口。而“自愿”出口配额是由出口国直接控制这些商品对指定进口国家的出口。但是就进口国单方面来说，自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应。 “自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。 例如，1981年美国要求日本限制汽车对美国的出口，结果日本汽车工业从某种程度上提高了汽车质量，转而销售具备更多功能的较大型汽车，日本汽车在美国的售价上升，日本获取了由此产生的“租”。 8.2 配额的经济效应 8.2.1 竞争条件下的进口配额 假定中国进口钢铁，而中国钢铁行业假定是完全竞争的。 小国情形下，商品的国内市场价格与国际市场价格相等，假定为每吨1000元。在这一价格下，中国国内的钢铁生产量为S1 (60吨),消费量为C1（120吨）。 现假定中国政府实行钢铁进口配额，只允许进口Q（40）吨，其总量一定小于自由贸易下的进口量（C1-S1=60吨）。 对价格的影响：实施配额后，整个钢铁供应量从原来在国际价格下的无限供给变成了有限供给。在原来的价格水平下，消费者对本国钢铁的需求量大于供给量，引起国内钢铁价格