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清洁发展机制法律风险规制探究 　　摘要：在应对全球气候变暖问题上，国际社会进行的诸多努力中，最卓有成效的当属《联合国气候变化框架公约》及其《京都议定书》。选取京都三机制中，与发展中国家直接有关的清洁发展机制（CDM）作为讨论对象，以当前该机制在中国井喷式发展的现状为背景，从法律的角度分析风险的成因及应对之策，能对这一国际环境法律新制度进行较好的把握。 关键词：清洁发展机制；法律风险；规制 中图分类号：DF486.3 文献标识码：A 文章编号：1671―6604（2013）01―0033―07 一、清洁发展机制实施过程风险分析 （一）风险分析的必要性 从法律的角度讲，清洁发展机制是发达国家缔约方和发展中国家非缔约方的实体之间基于减排量购买协议而形成的买卖关系，即基于合同之上的国际买卖关系。但是，这种买卖行为的标的物既不是有体物，也不是无体物，而是一个预估的数字――经核证的减排量CER，它扩展了法学理论中关于“物”的概念。清洁发展机制项目涉及多种性质不同的主体，所交易的又是未来可能发生的减排数量，具有类似于期货交易的特点，在法律上的把握上难度非常大。 在中国《合同法》分则规定的合同中，没有一种能够适用到这种新的经济关系和法律关系上来。而中方和国际买方之间签订碳购买协议的时候，只能是根据合同法的基本原则来把关。目前我们在处理清洁发展机制风险问题上的专业人才、资金和司法经验都很不足。因此包括中国在内的广大发展中国家应该注重进行清洁发展机制的风险研究，这对于国际合作具有谨慎长远的认识，尤其是法律风险上的认识很有必要。 （二）清洁发展机制项目各阶段风险分析 基于清洁发展机制本身的特点和其在中国近年来急剧扩张的现状，笔者认为有必要从法律的角度全面认识这一制度，分析主要项目阶段的权利和义务关系，从中发现其可能存在的风险问题，以求使正在参与者注意，使未来进入者警醒。 一般而言，一个典型的清洁发展机制项目从开始准备到最终产生减排量，需要经过项目识别，项目设计，参与国的批准，项目审定。项目注册，项目实施、监测与报告，减排量的核查与核证，CER的签发八个阶段，每个阶段的参与实体、主要活动、权利义务各不相同，每个阶段的风险也不尽相同，下文针对几个主要阶段的风险进行分析： 1.项目识别阶段。这是清洁发展机制项目开始的第一步。在这一阶段，《京都议定书》附件一缔约方实体与非附件一缔约方实体进行接触，探讨可能的清洁发展机制合作并进行项目选择，签订减排量购买协议。该阶段主体主要有两个：国际买方和国内项目业主；该阶段的行为亦主要有两个：选择合适的项目和签订减排量购买协议。 （1）合作主体方面存在的风险。减排量的国际买方通常具有丰富的项目开发经验，熟悉国际规则，富有同清洁发展机制执行理事会（EB）打交道的经验。他们大多以自己的名义购买减排量，独立承担风险，具有独立的法律地位。而中国项目业主通常是某发电站或某沼气场，几乎没有开发清洁发展机制项目经验。双方在持有信息与经验方面极不对称。且目前国际买方良莠不齐，固然有许多国际知名公司，但也有个别资信很差的小公司。我国有些项目业主由于对国际规则和各国公司制度缺少了解，常在对外方不完全了解的情况下就签订标的额巨大的合同。而公司的有限责任制度和资信能力对合同履约有很大影响，目前中国项目业主在签约之前对国际买方进行法律尽职调查的很少，造成了合作主体方面存在的风险。 （2）选择项目的风险。在识别潜在清洁发展机制项目的时候，主要考虑该项目的诸多技术性问题。对于技术性问题，例如额外性、方法学的使用等，目前行内通行的做法是由专业中介咨询公司提供支持。他们帮助项目业主制作项目设计文件（Project Design Documents，简称PDD），向国家发展改革委和联合国申报项目。这种技术咨询公司作为国际买家和项目业主中间的桥梁，可以大大提高项目成功率和成功速度。但咨询中介公司的数目近年增长过快，良莠不齐。造成咨询公司市场无序竞争局面的原因有：巨大而稳定的利润所趋，一个清洁发展机制项目一旦注册成功，很多中介公司以后几年都可以按比例分成；清洁发展机制项目的程式化具有高度可复制性，技术人员另起炉灶，公司之间互相挖角，不注重经验积累；我国关于清洁发展机制的法律法规不健全，碳市场咨询行业有序自律的行业规范还没有来得及建立起来，使得该市场呈现出初期原始竞争的混乱局面。 （3）财务风险。与一般投资项目相比，清洁发展机制项目需要经历额外的审批程序，因此项目开发者需要承担一些额外的交易成本。清洁发展机制项目开发中的交易成本主要包括：项目搜寻费用；准备PDD文件的费用；准备减排量购买协议的费用；指定经营实体（DOE）进行项目审定的费用；项目注册费用；项目监测费用；核查和核证费用；管