2004年述职报告（银行稽核部经理）述职报告.docVIP

2?0?0?4?年?述?职?报?告?（?银?行?稽?核?部?经?理?）?述?职?报?告? ? ? ?二?0?X?X?年?，?是?总?行?规?范?管?理?深?化?年?。?在?行?领?导?的?正?确?领?导?下?，?我?与?稽?核?部?一?班?人?一?道?，?紧?密?围?绕?全?行?工?作?中?心?，?严?格?按?总?分?行?和?市?行?领?导?关?于?加?强?内?部?控?制?的?有?关?指?示?精?神?开?展?工?作?，?以?防?范?风?险?、?堵?塞?漏?洞?、?提?高?管?理?水?平?为?落?脚?点?，?稳?步?开?展?稽?核?检?查?工?作?。?年?度?内?累?计?完?成?各?项?稽?核?检?查?2?1?项?，?其?中?常?规?稽?核?8?项?，?内?控?综?合?评?价?7?项?，?离?任?稽?核?5?项?，?专?项?稽?核?1?项?；?稽?核?报?告?累?计?提?出?问?题?和?整?改?要?求?各?1?1?1?个?，?针?对?被?检?查?单?位?管?理?相?对?薄?弱?方?面?提?出?稽?核?建?议?4?3?条?；?全?年?完?成?稽?核?工?作?量?达?2?6?7?日?。? ? ? ? ? ?一?、?不?负?行?领?导?希?望?，?全?身?心?投?入?稽?核?工?作? ?自?2?0?0?2?年?稽?核?部?成?立?以?来?，?今?年?，?我?行?新?领?导?班?子?对?稽?核?工?作?给?予?了?超?过?以?往?任?何?一?年?的?高?度?重?视?。?从?行?领?导?组?织?分?工?一?把?手?亲?自?主?抓?稽?核?工?作?，?增?加?专?职?稽?核?人?员?配?备?，?到?修?订?中?层?干?部?年?终?考?评?办?法?，?明?确?稽?核?部?不?列?入?考?评?范?围?，?再?到?委?以?稽?核?部?以?重?任?，?将?稽?核?部?作?为?X?X?支?行?规?范?管?理?深?化?年?和?窗?口?单?位?规?范?化?服?务?达?标?、?X?X?支?行?内?控?工?作?等?牵?头?单?位?，?并?将?内?控?委?员?会?办?公?室?设?于?稽?核?部?，?多?方?面?给?予?了?稽?核?人?员?充?分?的?独?立?性?，?确?保?稽?核?人?员?全?身?心?投?入?工?作?并?获?取?较?高?工?作?质?量?。? ?在?今?年?的?稽?核?检?查?过?程?中?，?主?管?行?领?导?多?次?亲?临?一?线?，?组?织?部?署?稽?核?工?作?，?参?加?与?被?稽?核?单?位?意?见?交?流?，?组?织?落?实?各?级?稽?核?整?改?方?案?，?并?将?稽?核?部?收?集?整?理?的?稽?核?情?况?和?建?议?列?入?内?控?工?作?会?议?发?言?内?容?，?作?重?点?强?调?等?等?，?主?管?行?领?导?对?稽?核?工?作?的?高?度?重?视?，?使?我?们?感?到?没?有?理?由?不?将?全?身?心?投?入?到?工?作?之?中?，?没?有?理?由?不?将?工?作?干?好?；?各?营?业?单?位?也?普?遍?提?升?了?对?稽?核?检?查?的?认?识?程?度?，?能?够?认?真?对?待?并?积?极?配?合?稽?核?工?作?，?对?稽?核?提?出?的?问?题?能?够?及?时?整?改?、?落?实?到?位?，?并?普?遍?表?示?愿?意?接?受?稽?核?部?经?常?性?的?检?查?。? ? ? ? ? ?二?、?认?真?学?习?、?深?刻?领?会?、?提?高?稽?核?工?作?的?实?效? ? ?为?贴?近?全?行?工?作?重?心?，?年?度?内?每?逢?总?行?内?控?管?理?相?关?文?件?下?发?，?我?都?先?行? ?一?步?，?认?真?学?习?和?领?会?，?并?结?合?我?行?实?际?组?织?部?内?人?员?对?重?点?内?容?和?网?点?相?对?薄?弱?方?面?进?行?学?习?和?讨?论?，?讲?解?有?关?业?务?环?节?的?检?查?方?法?，?引?导?部?门?其?他?人?员?把?握?重?点?、?明?确?方?向?，?进?而?达?到?提?高?现?场?稽?核?工?作?效?率?的?效?果?。? ?如?，?2?0?0?4?年?2?月?份?，?总?行?下?发?了?《?银?行?主?要?风?险?环?节?及?防?范?措?施?》?后?，?经?逐?条?学?习?、?对?照?和?讨?论?，?我?们?在?进?入?现?场?之?前?，?便?有?真?对?性?的?准?备?了?调?阅?资?料?并?拟?定?了?调?阅?清?单?，?对?营?业?网?点?普?遍?存?在?的?银?企?对?帐?、?系?统?内?往?来?资?金?对?帐?、?各?级?行?领?导?授?信?签?批?印?模?管?理?等?方?面?存?在?的?问?题?，?及?时?进?行?揭?