新三板尽职调查初步调查清单.docVIP

法 律 尽 职 调 查 初 步 调 查 清 单 北京高朋(南京)律师事务所 2013年 月 前 言 本尽职调查清单系由北京高朋(南京)律师事务所为对【】有限公司（以下简称贵公司）及其下属控股企业、参股企业、分公司及实际控制人控制的其他企业进行法律尽职调查而准备的初步文件清单,是为协助本所律师对各项目企业进行尽职调查而草拟的。 本的包括： 控股和参股企业 一、贵公司设立时的组织性文件 （一）请提供贵公司自成立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。 （二）投资人就设立出资协议或者发起人协议，包括名义投资人与实际投资人就投资和持股事宜签署的信托协议、委托书或其他类似协议（如有）。的企业法人营业执照（公司设立时领取的营业执照）股东签署的公司章程（公司设立时的章程）的验资报告、股东出资证明和资产评估证明及／或产权登记证。关于验资请提供： 设立时验资报告（含验资情况说明及所有附件）、验资单位企业法人营业执照及资格证书 2、以现金出资的股东的历次出资缴款凭证（如银行转账凭证等）。委托第三人出资的，请提供出资委托书、银行转账凭证 3、以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东向出资时办理移交手续证明文件，包括但不限于资产评估报告、资产评估备案/核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的资产清单及/或产权登记证。若未