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上海实业联合集团股份有限公司 股权分置改革说明书摘要 （申报稿） 股票简称：上实联合 股票代码：600607 注册地址：上海市浦东新区郭守敬路 351 号 海泰楼2号 628室 保荐机构： 1 前 言 本公司董事会根据非流通股东的书面委托，编制股权分置改革说明书摘要。 本股权分置改革说明书摘要摘自股权分置改革说明书全文，投资者欲了解详细内 容，应阅读股权分置改革说明书全文。 本公司股权分置改革由公司非流通股股东与流通股股东之间协商，解决相互 之间的利益平衡问题。中国证券监督管理委员会和证券交易所对本次股权分置改 革所作的任何决定或意见，均不表明其对本次股权分置改革方案及本公司股票的 价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假 不实陈述。 特 别 提 示 1、股权分置改革方案需参加相关股东会议表决的股东所持表决权的三分之 二以上通过并经参加相关股东会议表决的流通股股东所持表决权的三分之二以 上通过，存在无法获得相关股东会议表决通过的可能。 2、截至股改方案公布时，YKB 支付对价的股份不存在权属争议、质押、冻 结的情形，但由于距方案实施日尚有一段时间，上述YKB支付对价的股份可能面 临质押、冻结的情况，公司将委托证券登记结算公司对本次支付对价的股份办理 临时保管，以避免影响公司股权分置方案的顺利实施。若YKB被临时保管的股份 被司法冻结、扣划，以至于无法足额支付股份对价，且在股权分置改革方案实施 前未能解决的，本公司此次股权分置改革将中止。 3、证券价格具有不确定性，股价波动可能会对公司流通股股东的利益造成 影响。 4、本公司流通股股东除公司章程规定义务外，还需特别注意，若股东不能 参加相关股东会议进行表决，则有效的相关股东会议决议对全体股东有效，并不 2 因某位股东不参会、放弃投票或投反对票而对其不发生法律效力。 5、YKB 持有的股份为外资股，根据《商务部、证监会关于上市公司股权分 置改革涉及外资管理有关问题的通知》要求，公司将在相关股东会议表决通过股 权分置改革方案后，就股权变更事项取得商务部的批复，取得商务部的批复后申 请股票复牌。上实联合董事会将及时履行信息披露义务。 重要内容提示 一、改革方案要点 本公司唯一非流通股股东YKB 同意向流通股股东支付对价，以换取公司非 流通股股份的流通权。以方案实施股权登记日股本结构为基数，流通股股东每持 有10股流通股将获得非流通股股东YKB支付的3.0股股票的对价，YKB应向流通 股股东支付39,879,603股股票。 若本股权分置改革说明书所载方案获准实施，公司股东的持股数量和持股 比例将发生变动，但本公司资产、负债、所有者权益、股本总数、每股收益等财 务指标均不会因股权分置改革方案的实施而发生变化。 二、非流通股股东的承诺事项 公司非流通股股东YKB承诺： 非流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交