广东华商律师事务所关于河南思维自动化设备股份有限公司2017年第.pdfVIP

法律意见书 广东华商律师事务所 关于河南思维自动化设备股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会的 法律意见书 广东华商律师事务所 二〇一七年八月 中国 深圳 福田区 深南大道4011 号港中旅大厦21-23 楼 法律意见书 广东华商律师事务所 关于河南思维自动化设备股份有限公司 2017 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：河南思维自动化设备股份有限公司 广东华商律师事务所（以下简称“本所”）根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“ 《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》”）、《上 市公司股东大会规则（2016 年修订）》等法律、法规、规范性文件和《河南思维 自动化设备股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”），接受河南思维自动化设 备股份有限公司 （以下简称“思维列控/公司”）委托，指派本所张燃律师、姜诚 律师（以下简称“本所律师”）出席公司2017 年第三次临时股东大会（以下简称“本 次股东大会”或“本次会议”），出具本法律意见书。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 本法律意见书仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资格及 表决程序是否符合相关法律事项和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表 决结果是否有效进行进行核查并发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以 及该等议案所涉及的事实或数据的真实性和准确性发表意见， 本所律师法律意见如下： 1 法律意见书 一、 本次股东大会的召集和召开程序 公司董事会已于2017 年8 月11 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通 过了《关于提议召开公司2017 年第三次临时股东大会的议案》，公司于2017 年 8 月14 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》刊登了《关于召开2017 年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“ 《股东大会通知》”）。公司发布的公 告载明了会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员及 其他有关事项。列明本次会议讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分 披露。 经本所律师核查，公司本次会议于2017 年8 月29 日（星期二）下午14： 30 在公司列控中心大楼三楼第一会议室召开，会议由公司董事长李欣先生主持， 会议召开的时间、地点、审议事项与《股东大会通知》所告知的内容一致。本次 股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 本次股东大会网络投票的方式和时间为：通过上海交易所股东大会网络投票 系统的具体时间为2017 年8 月29 日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过上海 证券交易所互联网投票平台进行网络投票的具体时间为 2017 年 8 月 29 日 9:15-15:00。 本所律师认为，本次会议的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、《上 市公司股东大会规则（2016 年修订）》和《公司章程》的规定。 二、 关于出席本次会议人员的资格和召集人的资格 1、出席本次会议的股东及委托代理人