西王食品：对西王集团财务有限公司的持续风险评估报告.pdfVIP

西王食品股份有限公司 对西王集团财务有限公司的 持续风险评估报告 根据深交所《信息披露业务备忘录第37号―涉及财务公司关联存贷款等金融 业务的信息披露》的要求，西王食品股份有限公司（以下简称“本公司”）通过 查验是否具有有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》；取得并审阅包括资 产负债表、利润表、现金流量表等在内的2017年6月末定期财务报表，评估本公 司之关联方——西王集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的经营资质、 业务与财务风险，具体情况报告如下： 一、公司基本情况 西王集团财务有限公司(以下简称公司或本公司)系经中国银行业监督管理 委员会山东监管局以《山东银监局关于同意西王集团财务有限公司开业的批复》 (鲁银监准[2015]555号)文件批准，由西王集团有限公司出资6.5亿元、占注册资 本的65%，山东西王糖业有限公司出资1亿元、占注册资本的10%，山东西王食品 有限公司出资1亿元、占注册资本的10%，山东西王特钢有限公司（现更名为西王 金属科技有限公司）出资1亿元（含500万美元），占注册资本的10%，中国信达资 产管理股份有限公司出资5000万元，占注册资本的5%，总计10亿元人民币共同出 资组建的非银行金融机构，并于2015年12月14 日获得中国银行业监督管理委员会 山东监管局批准的中华人民共和国金融许可证，于2015年12月15 日在邹平县工商 行政管理局登记注册，取得统一社会信用代码A3C43T759的《营业执 照》，注册资本人民币10亿元。2016年12月公司增加注册资本10亿元, 增资部分 由股东西王集团有限公司全部以货币方式出资。增资后，西王集团有限公司前后 共计出资16.5亿元，占注册资本的82.5%。增资后，公司注册资本由10亿元人民 币变更为20亿元人民币，公司法定代表人为王棣，注册地址为山东省滨州市邹平 县西王工业园中心路北侧，营业地址位于山东省滨州市邹平县西王工业园中心路 北侧。 公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员 单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现； 第1 页共 8 页 办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位 的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经中国银行业监督管 理委员会机构批准的其他业务。 二、公司内部控制的基本情况 (一) 控制环境 公司已按照《中华人民共和国公司法》及《西王集团财务有限公司章程》中 的规定建立了股东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事、高级管理 层在内部控制中的责任进行了明确规定，建立了股东会、董事会、监事会和经理 层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。 公司组织架构图如下： 股东会 监事会 董事会 资产负债委员会 风险管理委员会 薪酬管理委员会 审计稽核委员会 总经理 信贷审查委员会 常务副总经理 总经理助理 综合管理部 信贷管理部 计划财务部 营业管理部 金融市场部 信息科技部 审计稽核部 风险管理部 第2 页共 8 页