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基于全球产业链知识转移阻碍机制研究 　　摘要：虽然我国引入了大量的外资，但大量本土配套企业并没能因进入全球价值链而实现升级，而是牢牢地被锁定在价值链低端，因此，其中的知识转移阻碍机制是个值得深入研究的问题。文章在国内外研究的基础上，从知识输出方、知识接收方和知识特性三个方面入手，分析在全球价值链下知识从跨国公司到本土企业的转移受阻原因，确定了影响知识传输的九种因素及知识输出和接收方对知识传输的中介作用，在此基础上，根据我国加入全球产业链本土企业的不同特点，分别对中小企业配套集群、“量产型”专业制造企业和“伙伴型”品牌企业升级障碍原因进行了分析。 关键词：全球产业链；知识转移；本土企业；转型升级 一、 引言 外资的进入加大了中国本土企业参与全球生产链的深度和广度，在一定程度上提高了我国制造业的增长速度和质量效益，但现实情况显示，大多数企业被锁定在产业链的底端，长期从事劳动密集型低附加值分工，并没有从中学到跨国公司产品设计和研发等知识，仅仅赚取低廉的利润。按照国外学者的研究，知识的跨国转移是个复杂的作用过程，涉及因素众多，如从知识的输出方、知识的接收方和知识特性等几个方面进行分析，到底有什么原因阻碍了知识从跨国公司到本土企业的转移，仍是个有待深入探讨的问题。本文将首先对全球产业链上的跨国知识转移影响因素框架进行概括总结，再依据调研所掌握的情况，对当前几种参与全球产业分工的典型本土企业类型遇到的知识阻碍原因进行分析，最后进行总结。 二、 全球产业链中知识转移影响因素框架 大多数跨国公司以效率寻求目的进行投资，不但吸取了大量廉价劳动力，同时也为具有一定生产能力和成本优势的本土企业进入跨国公司的价值链提供可能。为提高系统效率，发包商不得不帮助发展中国家企业实现工艺升级与产品升级，以保证及时交货和产品质量的稳定，这就产生了知识从跨国公司到本土企业之间的转移。图1显示的是知识从跨国公司转移到本土企业转移的过程。这个过程需要综合考虑知识输出方、知识接受方和所传输知识的自身特性等影响因素，如图1所示。 三、 全球产业链中知识转移的影响因素和机制 1. 跨国公司方面。跨国公司要实现效率寻求的目的，需要把大量的生产性知识进行转移。虽然跨国公司拥有高质量的知识基础，但在知识转移过程中，知识输出方充当的不单是知识提供者的角色，更应该是一名优秀的教师，根据知识接收方的特征对知识进行适当分解，以合适的方式进行转移。但是，国别间的文化差异、组织差异会给跨国公司的知识传授产生一定的障碍，使转移效果大打折扣，阻碍跨国公司知识的有效转移。因此，跨国公司的知识转移能力不仅取决于它有多少有用知识可以转移，还取决于它能不能有效将它们进行转移。 跨国公司作为知识转移的源头，其知识共享的意愿是至关重要的。知识转移意愿主要受三个方面的因素影响。第一个因素是跨国公司的发展战略，如市场寻求的战略目的基本上不存在核心知识向此类企业转移的可能，但如果跨国公司是基于优势互补的目的寻求的战略合作伙伴，则核心知识的共享是必须的。第二个因素是保护意识，跨国公司的核心知识是其核心竞争优势的主要来源，因此具有强烈的知识产权保护意识的跨国公司不愿意转移太多的知识给接收方。另外一个因素是潜在风险，主要来自两个方面：一是知识转移的结果使得一些参与全球价值链的代工或配套企业成长为跨国公司的竞争对手；二是存在知识转移失败的风险也减少了跨国公司转移知识的意愿。 2. 本土企业方面。虽然知识源对知识的输出起决定作用，但知识转移是否达到预期效果，接收方也起着重要作用。最近的研究显示本土企业的学习动机并不强烈，原因有二：一是跨国公司在产业链上占主导地位，本土企业的利润非常有限，且确定合作关系后是以能否按时完成生产任务作为主要的考核依据，并不是以产品的质量和管理的规范性为依据，因此不太愿意花费漫长时间和高昂的成本将仅有的利润进行投资学习；二是学习的成功与否在很大程度上依赖知识积累，当前我国相当部分的本土企业已经放弃了对研发、品牌和渠道的努力，学习的难度也使企业不愿付出努力。 除了学习意愿之外，本土企业的先验知识和研发投入也决定了其吸收能力。因为组织吸收知识的能力具有路径依赖性，知识积累量与转移知识的关联度均影响公司吸收知识的能力。知识积累量越大，与转移知识的关联度越高，本土企业吸收知识的能力越强。 3. 知识特性方面。知识特性影响知识转移的主要原因在于不易表达、无论是通过文字还是图像、声音等都不能准确体现的隐性知识。首先，隐性知识只能通过感觉和双方的接触才能慢慢体会到其精髓，而双方的人员接触，尤其来自不同国别人员的接触具有高昂的成本，这使得企业间的知识转移存在障碍。隐性知识传递的以上要求还会由于前文述及的原因使本来就困难的传递更加困难。从跨国公司角