【精选】2011 年度独立董事述职报告 (王小宁).pdfVIP

深圳翰宇药业股份有限公司 2011 年度独立董事述职报告 （王小宁） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事 制度》等公司制度的规定，在2011 年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责， 积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见， 切实维护了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益，较好的发挥了独立董 事的独立性和专业性。现就本人2011 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2011 年度，本着勤勉尽责的态度，本人参加公司召开的董事会并列席股东 大会，对于所有的会议议案，都能够做到会前充分阅读，并与经营管理层保持充 分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会和股东大会的科学决 策发挥了积极的作用。本人认为公司各次会议的召集召开符合法定要求，重大事 项均履行了相关的审批程序，合法有效。 2011 年度，公司共召开 8 次董事会会议，召开3 次股东大会，本人亲自出 席了8 次董事会会议，其中现场出席2 次，以通讯方式出席6 次，没有连续两次 未亲自出席会议的情况。本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议 案均未损害全体股东，特别是中小股东的合法权益，因此均投出赞成票，没有反 对、弃权的情况。 二、发表独立意见情况 2011 年度，本人按照《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的 要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，参加公司的董事会，根据相关规定对有关 事项发表了同意意见的独立意见，并出具了书面意见，具体如下： （一）关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的独立 意见 在2011 年4 月25 日公司第一届董事会第九次会议上，本人就该事项发表了 独立意见如下： 公司预先以自筹资金投入募集资金投资项目的行为符合维护公司发展利益 的需要，符合维护全体股东利益的需要。同意公司使用募集资金14,145,688 元置 换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 （二）关于使用超募资金购买研发药品项目技术以及新增聘任公司质量副总 裁的独立意见 在2011 年6 月19 日公司第一届董事会第十次会议上，本人就该事项发表了 独立意见如下： 1、使用超募资金购买研发药品项目具有合理性、合规性和必要性，同意《关 于使用公司首次公开发行股票超募资金购买研发药品项目技术的议案》。 2 、公司聘任余品香女士担任公司质量副总裁的提名程序及会议审议程序符 合《公司法》、《公司章程》等有关规定；未发现有《公司法》和《公司章程》中 规定不得担任高级管理人员的情况，也未发现被中国证监会认定为市场禁入者并 且禁入尚未解除的情况，任职资格合法；余品香女士具备相应的专业能力、工作 经历和经营管理经验，能够胜任相关岗位职责的要求，同意《关于新增聘任余品 香女士担任公司质量副总裁的议案》。 （三）有关控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项 说明和独立意见 在2011 年7 月19 日公司第一届董事会第十一次会议上，本人就该事项发表 了独立意见如下： 1、截止2011 年6 月30 日，除存在经营性往来资金外，公司控股股东及其 他关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2011 年 6 月30 日的违规关联方占用资金情况。 2 、截止2011 年6 月30 日，公司没有其他对外担保情况及为控股股东及其 他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。 （四）关于运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的独立意见 在2011 年 10 月13 日公司第一届董事会第十二次会议上，本人就该事项发 表了独立意见如下： 1、公司运用自有闲置资金购买短期银行保本理财产品的议案已经公司第一 届董事会第十二次会议审议通过，履行了相关审批程序。 2 、公司内控制度较为完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到 保障。 3、公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的基础上，运 用部分闲置资金，择机投资安全性、流动性较高的理财品种有利于提