PPP污水处理项目关键风险因素探讨泉州某污水处理项目实践.docx

PPP污水处理项目关键风险因素探讨——泉州某污水处理项目实践*■陈炳泉1，侯祥朝2，许叶林3，王毅雄4（1.香港理工大学，香港；2．华侨大学，福建泉州362021；3．东南大学项目管理研究所，江苏南京210096；4.福建泉州工程建设质量监督站，福建泉州362000）[摘要]以泉州某污水处理厂项目实践为基础，以特许经营合同为主线，对污水处理厂PPP项目关键风险进行识别和分析，在此基础上提出相应的对策，并根据风险管理原则对其进行合理的分配，从而为项目参与主体，尤其是特许经营人提供一个相对较优的风险管理框架。[关键词]PPP；特许经营合同；风险Abstract:ThispaperaimstoreviewanddocumentthevaluableexperienceofDongchengsewagetreatmentplantinQuanzhou.Eightcriticalriskfactorsareexaminedbasedonasystemicandcomprehensiveriskidentificationandriskanalysis.Aqualitativeanalysislookingatcountermeasuresofriskfactorsandtherationalallocationiscon－ducted.Theresultsprovideariskmanagementframeworkforprojectparticipants,especiallyforconcessionaires.Keywords:PPP;concessioncontract;risk[中图分类号]F407.9[文献标识码]B[文章编号]1002-851X（2009）04-0040-04门不能有效管理的风险[3]。现有PPP污水项目实践表明，目前的风险分担过于主观，项目实施没有达到预想的效果。本文以泉州某污水处理项目为背景，对当前PPP污水处理项目的几个关键风险因素进行阐述和探讨，以期能够对PPP项目的风险管理有所裨益。引言1截至2008年5月底，全国建成并运营的1408座污水处理厂中，有448座是以PPP模式进行建设并运营的，约占总体的31.8%。PPP模式对于我国污水处理行业的发展已经形成了较深的影响。与此同时，大量PPP项目在我国污水处理行业中出现，要求我们认真思考其对我国污水处理行业的市场影响以及该模式的不足与风险所在[1]。在发达的市场经济国家，污水处理项目具有资金密集、上游污水来源稳定、下游政府支付可靠、项目经济强度高等特点，被称为“黄金投资”[2]。然而，我国PPP污水处理项目的合作机制仍很不完善，公私双方短期化倾向严重。政府倾向于将更多的风险转嫁给私人部门，特别是私人部项目简介2该污水处理项目（含加盖除臭工程）位于福建省泉州市城东，一期BOT部分投资6000万元，中标价0.83元/m3。一期工程日处理污水2.5万吨，远期规模日处理城市污水5.0万吨，处理工艺：水解酸化+上向流曝气生物滤池，用地位于规划的东滨路与东海综合大道交叉口西南角，工程服务面积约3.08×107m2，主要服务范围为东海组团规划区域，特许经营期30年。*基金项目：香港PPP研究成果在海峡西岸基础设施建设中应用研究（2007-FR-CP06）[作者简介]陈炳泉，男，博士，教授，研究方向：工程项目管理。40CONSTRUCTIONECONOMY表1项目的主要合同条款及其关键风险而当时，全国建材价格疯长，钢材价格飙升至5980元/吨（几个月后跌至3300元/吨）。为了配合政府形象工程的要求，总投资为6000万元的污水处理厂，仅建材价格波动一项造成的费用超支就达500万元。由于污水处理的单价是预先设定好的，日处理量是特许经营人无法控制的，为了实现自己利润最大化，特许经营人有很强的建设成本压缩的动力。由特许经营人完全承担材料价格上涨风险可能会招致其以牺牲隐蔽工程质量为代价来消除建材价格疯长的财务损失。由特许经营人承担政府干预和成本飙升的风险，不符合风险分配的可控性原则和收益与风险对等原则。建议政府按一定的比例来分担材料价格上涨风险，如一定浮动范围（假设15%）内的风险由私人部门承担，其余由政府承担。项目关键风险因素3PPP污水处理项目由于建设及营运周期长，项目参与方之间合作关系复杂，其实施过程中存在着众多风险，它们影响着项目的顺利实施甚至关乎项目的成败。本文在对该污水处理厂项目实地访问的基础上，以特许经营合同为主线（合同规定着责权利的分配），对影响该项目的关键风险因素进行分析和总结。本项目的主要合同条款及蕴含在合同条款中的关键风险（关键风险因素的萃取由访问实际项目参与人员获得）如表1所示。项目关键风险因素分析4合理、有力的风险管理是PPP项目成功的关键[3]