基准报价机构操守准则.PDF

監管政策手冊 CG-7 基準報價機構操守準則 V.2 – 23.08.13 本 章 應 連 同 引 言 與 收 錄 本 手 冊 所 用 縮 寫 語 及 其 他 術 語 的 辭 彙 一 起 細 閱。若使用手冊的網上版本，請按動其下面劃有藍線的標題，以連接有 關章節。 ————————— 目的 列載香港金融管理局 (金管局 )預期認可機構作為基準報價者應設 立的管控制度之最低標準。 就應使用哪些數據及如何使用有關數據以確定所提供報價，向報 價機構提供指引。 分類 金融管理專員根據《銀行業條例》第 7(3)條發出的法定指引。 取代舊有指引 CG-7 《基準報價機構操守準則》(V.1) ，發出日期為 2013年 5 月 3 日 適用範圍 就基準定價提供報價的所有認可機構。在本單元內，基準定價包 括香港銀行公會的港元結算利率 (一般稱為香港銀行同業拆息 ) 、 財資市場公會的人民幣香港銀行同業拆息定價及金管局日後可能指 明的其他類別的定價。 結構 1. 引言 1.1 金管局的職能 1.2 經理的責任 1.3 不遵守本準則的後果 1 監管政策手冊 CG-7 基準報價機構操守準則 V.2 – 23.08.13 1.4 詮釋 2. 操守準則的基本原則 2.1 組織架構與管治安排 2.2 利益衝突 2.3 保存紀錄 2.4 獨立評估 2.5 處理投訴及告密者舉報 2.6 準時提供報價 附件A 香港銀行公會港元結算利率報價銀行的操守準則 附件 B 財資市場公會人民幣香港銀行同業拆息定價報價銀行的操守 準則 2 監管政策手冊 CG-7 基準報價機構操守準則 V.2 – 23.08.13 1. 引言 1.1 金管局的職能 1.1.1 根 據 《 銀 行 業 條 例 》 ， 金 管 局 的 主 要 職 能 是 促 進 香 港 銀 行 體 系 的 整 體 穩 定 與 有 效 運 作 。 良 好 及 符 合 道 德 標 準 的 銀 行 營 運 手 法 對 保 障 存 款 人 利 益 、 維 持 銀 行 體 系 穩 定 ， 以 及 維 護 香 港 作 為 國 際 金 融 中心的聲譽至為重要。 1.1.2 根據《銀行業條例》第 7條，金融管理專員的職能 包括：  採取合理措施，以確保認可機構以負責、誠實 與務實而有條理的態度經營；  促進與鼓勵認可機構維持正當操守標準及良好 與穩妥的業務常規；以及  遏止或協助遏止與認可機構經營的業務有關的 非法、不名譽及不正當的