村镇银行合规风险管理问责办法.docVIP

XX村镇银行合规风险管理问责办法(试行) 第一章 总则 第一条 为进一步加强XX村镇银行合规风险管理，增强全员合规风险管理意识以及依法合规经营的自觉性与主动性，提高内部管理水平，加快内控长效机制的建立与完善，根据《商业银行合规风险管理操作指引》、《XX村镇银行合规风险管理活动实施方案》、《XX村镇银行员工违规违纪行为处罚办法（试行）》，结合我区实际，制定本办法。 第二条 合规风险管理问责，是指对全辖各机构、工作人员的违规违纪行为进行责任追究的活动。 第三条 合规风险管理问责与各单位、工作人员的任用、考核工作相结合。 第二章 问责原则 第四条 合规风险管理问责必须坚持以下原则： （一）实事求是、有错必究的原则。以事实为依据，单位或个人一旦被发现并经查实有违规违纪行为，不论错误大小，是否形成损失，一律追究相关人员的违规责任。 （二）问责与整改相结合的原则。在追究责任的同时，必须把整改落实到位，不能一查了事，避免屡查屡犯。 （三）教育与惩戒相结合的原则。不能以惩处为目的，要在惩处的同时，加强对违规违纪人员的教育，增强他们的法律法规知识和合规经营意识；对于屡查屡犯，屡教不改的，要停岗学习，直至测试合格，使每个员工都做到知法、懂法、守法，避免无知犯错。 第三章 问责范围 第五条 XX村镇银行及员工，有下列情形之一的，应实施问责： （一）贯