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中级烟草专卖管理员职业技能培训 内蒙古烟草专卖局职业技能鉴定站 王建锋 2009年3月 案件查办各项分值 案件调查 7分 理论部分 20分 案件审理 13分 案件调查 15分 技能部分 30分 案件审理 15分 内容提要  案件查办 一、案件调查 二、案件审理 第一节 案件调查 案件调查要分为案前调查和案后调查。案前调查主要是获取将要发生或正在发生的违法活动的相关信息和线索，案后调查主要是案件查获后或立案后，进一步深挖事实和查证证据的过程。案前高查多数靠外部提供信息，面案后调查靠执法人员的努力和能力。本节将结合涉烟案件的调查情况，重点介绍情报的分析和调查取证的方法技巧，以提高专卖管理人员的案件调查能力。 一、情报的分析 1.情报分析的概念 涉烟情报分析是指为打击和预防涉烟违法犯罪提供决策依据，涉烟情报工作人员或办案人员对与涉烟违法犯罪有关的情报资料间的关系进行发现和深入理解的活动。 2.情报分析的意义 （1）内部意义 （2）外部意义 ①辅助决策 ②支持处罚 （1）内部意义 情报分析过程是对情报资料进行整理，将收集到的大量、无序的情报资料进行分类、登记、加工、整理，通过分析情报资料的合法性、可靠性、确实性、秘密等级等认识情报所代表的违法犯罪行为之间的关系的过程。 这种认识是一种新的情报，并且这种情报对决策有重要意义。 （2）外部意义 ①辅助决策。情报分析的主要作用在于为决策提供依据，通过正确的决策体现它的作用和意义。可以直接打击和预防涉烟违法犯罪，产生社会效益。 ②支持处罚。从处罚的角度看，情报的载体或情报本身可能就是证据，收集情报的过程也就成了补全证据的过程。可以将调查过程、证据链条、涉烟违法犯罪过程、涉烟违法犯罪人之间的相互关系等清晰的展现出来，有利于处罚的正确作出。 （二）情报分析方法 1.逻辑思维方法 （1）比较法： （2）分析与综合法： （3）推理： 2.数据整合方法 3.线索型涉烟情报的具体分析 二、调查取证 （一）证据的法理分类 1.根据证据的不同表现形式，可分为言词证据和实物证据。 言词证据又称人证，是指通过人的语言、文字表现出来的证据，如证人证言、当事人陈述、鉴定结论等。 实物证据是指以实物形态表现出来的证据，包括物证、书证、视听资料等。 收集、审查传来证据应注意事项 （1）尽量采用、寻找原始证据，在原始证据无法取到的情况下，要努力收集传来证据，并加以相互印证； （2）审查传来证据的传播途径和环节，以保证传来证据与原始证据的最大一致性； （3）传来证据应有一定的数量，从每个传来证据中提取共同之处，以获取与案件事实最大限度的一致性； （4）传来证据无论传播了几个环节，其根源必须是原始证据。 （二）调查取证的概念 调查是指烟草专卖行政主管部门对涉嫌违法的事实、行为和当事人进行询问，核实情况的活动。取证是在调查的基础上，依法取得证明案件事实的客观证据的行政活动。 调查取证，也称证据收集，是证明主体依法直接提取、采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动。是查明案件事实、正确处理案件的前提和基础，地位十分重要。 （三）调查取证的方法与技巧 1.询问 （1）询问的原则 ①合法原则。 ②实事求是的原则。 ③重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。 ④严禁诱供、指供的原则。 ②了解案件情况。在正式询问前，询问人员应全面了解、熟悉案情，这是做好询问工作的核心，是询问能否获得成功的重要环节。只有了解熟悉案情，才能制定询问计划，确定询问的重点，所询问的问题针对性强，获得预期的询问效果。 ③制定询问计划。对于重大、疑难案件，在正式询问前必须制定切实可行、针对性强的询问计划，用以指导询问工作有计划、有步骤、有重点地进行。一般来讲询问计划应当包括：询问的目的和要求，询问的步骤、重点，突破口的选择，询问的策略方法，怎么样回答被询问人的辩解，询问时出现僵持局面如何办，询问与其它措施的配合等。 （4）询问技巧 ①试探性发问